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发布时间:2023-10-22 04:00:35

[多项选择]根据《证券投资基金法》规定,基金管理人必须具备的条件包括()。
A. 取得基金从业资格的人员达到法定人数
B. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
C. 注册资本必须为实缴货币资本
D. 主要股东注册资本不低于5亿人民币

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[多项选择]根据我国《证券投资基金法》规定,基金管理人必须具备的条件包括()。
A. 注册资本不低于一亿元人民币,出资方式包括专利技术等无形资产
B. 基金管理人由依法设立的基金管理公司担任
C. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
D. 取得基金从业资格的人员达到法定人数
[单项选择]()指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律规定为依据,对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。
A. 基金账务的复核
B. 基金头寸的复核
C. 基金资产净值的复核
D. 业绩表现数据的复核
[单项选择]根据《证券投资基金法》的规定,证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[判断题]根据我国《证券投资基金法》规定,在投资基金运作中,如一只基金的基金管理人不能按契约或合同的规定履行职责,那么,监管机构、投资人都有权按规定的程序取消或建议取消基金管理人的资格。( )
[多项选择]根据《证券投资基金法》规定,基金管理人不得有的行为是()。
A. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B. 不公平地对待其管理的不同基金财产
C. 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
D. 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
[判断题]根据《证券投资基金法》的规定,基金管理人可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金募集、基金份额的发售和申购、基金份额的登记等业务。()
[多项选择]《证券投资基金法》规定,基金管理人依照本法发售基金份额,募集基金,应当向国务院证券监管机构提交()文件,并经国务院证券监管机构核准。
A. 申请报告
B. 验资报告
C. 基金合同草案
D. 基金托管协议草案
E. 招募说明书草案
[判断题]《证券投资基金法》规定基金管理人是唯一的基金信息披露义务人。( )
[多项选择]《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的()。
A. 完整性
B. 公平性
C. 准确性
D. 真实性
[单项选择]根据《证券投资基金法》规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起______进行基金募集。
A. 1个月内
B. 2个月内
C. 3个月内
D. 6个月内
[多项选择]根据我国《证券投资基金法》的规定,以下属于基金管理人的禁止性行为的有()。
A. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B. 不公平地对待其管理的不同基金财产
C. 利用基金财产为基金份额持有人谋取利益
D. 向基金份额持有人违规承诺收益
[多项选择]我国基金管理人进行封闭式基金的募集,必须依据《证券投资基金法》的有关规定,向中国证监会提交相关文件,其中包括( )。
A. 基金申请报告
B. 基金合同草案
C. 基金托管协议草案
D. 招募说明书草案
[多项选择]根据《证券投资基金法》的规定,封闭式基金募集期限届满,不能满足募集要求的,基金管理人应当承担以下()责任。
A. 在6个月内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。
B. 在30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。
C. 以固定财产承担因募集行为而产生的债务和费用
D. 提交申请,承诺在一定时间内完成募集工作
[多项选择]《证券投资基金法》规定,基金管理人不得有的行为包括()。
A. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B. 披露基金资产管理业务活动有关的信息
C. 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益
D. 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
[判断题]根据《证券投资基金法》的规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集,应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。( )
[多项选择]依照《证券投资基金法》的规定,基金管理人的职责包括()。
A. 办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜
B. 对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见
C. 计算并公告基金资产净值
D. 及时办理基金清算、交割事宜
[单项选择]依照《证券投资基金法》的规定,属于基金管理人职责的有()。
A. 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
B. 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格
C. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
D. 监督基金管理人的投资运作
[判断题]《中华人民共和国证券投资基金法》规定:“基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资”。

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