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发布时间:2024-03-12 03:37:04

[单项选择]关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求,下列叙述有误的是()。
A. 投资者面临较大的市场风险
B. 创业板市场在信息披露方面与主板市场相同
C. 创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在差异
D. 创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点

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[单项选择]关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求,下列叙述有误的是()。
A. 创业板市场在信息披露方面与主板市场相同
B. 创业板市场在上市条件方面与主板市场存在差异
C. 投资者面临较大的市场风险
D. 创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点
[判断题]创业板上市投资风险特别提示中应注明创业板公司具有业绩不稳定、经营风险大、退市风险大等特点,投资者面临较大的市场风险。()
[多项选择]创业板招股说明书要求增加创业板上市公司的( )等风险因素。
A. 经营业绩风险
B. 内部管理风险
C. 控制(权)风险
D. 行业风险
[判断题]创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度,向投资者充分提示投资风险。
A.正确
B.错误
[多项选择]当上市公司出现以下()情形的,深圳证券交易所对在创业板上市的股票实行其他风险警示。
A. 最近两年连续亏损
B. 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
C. 公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
D. 公司主要银行账户被冻结
[多项选择]深圳证券交易所规定,对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的,会员应当采取的处理措施有()。
A. 对发生买入申报但未成交的,及时限制其继续参与创业板市场交易,直至完全符合适当性管理的要求
B. 对发生卖出申报但未成交的,及时限制其继续参与创业板市场交易,直至完全符合适当性管理的要求
C. 对发生买入申报且已成交的,及时限制其创业板交易买入权限,并在买入申报发生日后的2个交易日内,根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续,直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制,或者督促其卖出所持有股份
D. 对发生卖出申报且已成交的,及时限制其创业板交易卖出权限,并在卖出申报发生日后的2个交易日,根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续,直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板卖出限制,或者督促其买入所持有股份
[单项选择]关于创业板上市公司首次公开发行股票应当满足的基本条件,下列描述正确的是()。
A. 发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司或者有限责任公司
B. 最近三年连续盈利,最近两年净利润累计不少于1000万元
C. 最近1期末净资产不少于3000万元,且不存在未弥补亏损
D. 发行后股本总额不少于3000万元
[单项选择]关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序,下列描述不正确的是( )。
A. 保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见
B. 发行人为自主创新企业的,应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力
C. 中国证监会收到申请文件后,在10个工作日内作出是否受理的决定
D. 股票发行申请未获核准的,发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后再次提出股票发行申请
[多项选择]创业板上市公司出现以下()情形之一的,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A. 最近2年连续亏损(以最近2年年度报告披露的当年经审计营业利润为依据)
B. 未在法定期限内披露年度报告或者中期报告
C. 出现可能导致公司解散的情形
D. 因出现股权分布或股东人数发生变化导致连续10个交易日不具备上市条件的情形,公司在规定期限内提出股权分布或股东人数问题解决方案,经深圳证券交易所同意其实施
[多项选择]创业板上市公司出现以下()情形之一的,深圳证券交易所有权对其股票交易实行其他风险警示处理。
A. 按照有关规定申请并获准撤销退市风险警示的公司或者按照规定申请并获准恢复上市的公司,其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营或者扣除非经常性损益后的净利润为负值
B. 公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
C. 公司主要银行账号被冻结
D. 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
[单项选择]内地企业在香港创业板发行上市,发行人至少有()名股东。
A. 10
B. 20
C. 50
D. 100
[单项选择]关于境内股份有限公司在香港发行股票并上市的条件,与主板市场相比,创业板市场没有()。
A. 股东人数要求
B. 公共持股市值与持般量要求
C. 市值要求
D. 盈利要求
[单项选择]根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,创业板发行人的定量业绩指标要求为()。
A. 发行人最近两年连续盈利,最近两年净利润不少于2000万,且持续增长
B. 发行人最近两年连续盈利,最近两年净利润不少于1000万,且持续增长
C. 发行人最近1年盈利,且净利润不少于500万元,最近1年营业收入不少于5000万元,最近两年营业收入增长率不低于20%
D. 发行人最近1年盈利,且净利润不少于1000万元,最近1年营业收入不少于5000万元,最近两年营业收入增长率不低于30%
[多项选择]内地企业在香港创业板市场上市的发行人必须依据()法律正式注册成立。
A. 百慕大或开曼群岛
B. 美国
C. 中国台湾地区
D. 中国内地
[单项选择]申请在香港创业板市场上市应委聘保荐人,保荐人的保荐期限至少应为上市财政年度的余下时间及其以后( )个财政年度。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[判断题]在创业板上市公司首次公开发行股票,发行人最近1年的净利润可以主要来自合并财务报表范围以外的投资收益。()
[单项选择]《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,为创业板发行人设置了两项定量业绩指标,其中第一项指标是()。
A. 最近2年连续盈利,最近2年净利润累计不少于1000万元,且持续增长
B. 最近2年连续盈利,最近2年净利润累计不少于2000万元,且持续增长
C. 最近3年连续盈利,最近3年净利润累计不少于2000万元,且持续增长
D. 最近3年连续盈利,最近3年净利润累计不少于3000万元,且持续增长

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