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[多选题]金融机构发行和销售资产管理产品,应当坚持____的经营理念,加强投资者适当性管理,向投资者销售与其风险识别能力和风险承担能力相适应的资产管理产品。( )
A.了解产品
B.了解客户
C.尊重客户
D.风险可控
[多选题]商业银行应当按照《商业银行市场风险管理指引》要求,建立与本行的业务性质.规模和复杂程度相适应的.完善的.可靠的市场风险管理体系。市场风险管理体系包括如下基本要素_______。( )
A.董事会和高级管理层的有效监控
B.完善的市场风险管理政策和程序
C.完善的市场风险识别.计量.监测和控制程序
D.完善的内部控制和独立的外部审计
E.适当的市场风险资本分配机制
[判断题]按照《银行业金融机构国别风险管理指引》,银行业金融机构应当建立与国别风险暴露规模相适应的监测机制,在单一和并表层面上按国别监测风险,监测信息应当妥善保存于国别风险评估档案中。( )
A.正确
B.错误
[判断题]按照《银行业金融机构国别风险管理指引》,银行业金融机构应当建立与国别风险暴露规模和复杂程度相适应的国别风险评估体系,对已经开展和计划开展业务的国家或地区逐一进行风险评估。( )
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行应当在法人和集团层面建立与其业务规模.性质和复杂程度相适应的流动性风险管理体系。流动性风险管理体系应当包括以下基本要素:______。( )
A.有效的流动性风险管理治理结构
B.完善的流动性风险管理策略.政策和程序
C.有效的流动性风险识别.计量.监测和控制
D.完备的管理信息系统
[单选题]民航生产经营单位应当建立与本单位运行类型、规模和复杂程度 相适应的（），以监测生产运行风险。
A.风险评价指标
B.质量监控体系
C.安全绩效指标
D.运行标准体系
[单选题]商业银行应当按照《商业银行操作风险管理指引》的要求,建立与本行的业务性质.规模和复杂程度相适应的操作风险管理体系,有效地____操作风险。( )
A.识别.评估.监测.控制.缓释
B.识别.评价.监测.控制.缓释
C.识别.监测.评估
D.识别.评估.控制.缓释
[判断题]民航生产经营单位应当建立与本单位运行类型、规模和复杂程度 相适应的安全绩效指标，以监测生产运行风险。 （ ）
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行应当按照本指引要求,建立与本行的业务性质.规模和复杂程度相适应的操作风险管理体系,有效地____操作风险。( )
A.识别
B.评估
C.监测
D.控制/缓释
[判断题]证券交易所应当建立市场准人制度，可以限制证券投资者的证券买卖行为。
[单项选择]（）的推出，为投资者回避商品市场的投资风险提供了有利工具。
A. 信用指数期货合约
B. 商品期货指数合约
C. 消费者指数期货合约
D. 股票指数期货合约
[判断题]投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级相匹配的，证券经营机构应当与投资者签署确认适当性匹配结果；不匹配的，应当与投资者签署确认风险警示。
A.正确
B.错误
[多选题]境外机构投资者投资银行间债券市场应当符合以下条件：( )
A.依照所在国家或地区相关法律成立
B.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近三年未因债券投资业务的违法或违规行为受到监管机构的重大处罚
C.资金来源合法合规
D.具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担债券投资风险
E.中国人民银行规定的其他条件
[判断题]按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构应当推行激进的风险文化,形成与本机构相适应的风险管理理念.价值准则.职业操守,建立培训.传达和监督机制,推动全体工作人员理解和执行。( )
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构应当加强投资者教育,不断提高投资者的金融知识水平和风险意识,向投资者传递____的理念,打破刚性兑付。( )
A.实质重于形式
B.独立自主决策
C.卖者尽责.买者自负
D.勤勉尽职.审慎合规
[单选题]商业银行应当按照《商业银行操作风险管理指引》的要求,建立与本行的业务性质.规模和复杂程度相适应的操作风险管理体系,具体形式不要求统一,但基本要素不包括____。( )
A.董事会的监督控制
B.适当的组织架构
C.各部门职责
D.操作风险管理政策.方法和程序
[多选题]商业银行应当按照本指引要求,建立与本行的业务性质.规模和复杂程度相适应的操作风险管理体系,有效地识别.评估.监测和控制/缓释操作风险。操作风险管理体系的具体形式不要求统一,但至少应包括以下基本要素。( )
A.董事会的监督控制
B.适当的组织架构
C.高级管理层的职责
D.操作风险管理政策.方法和程序
E.计提操作风险所需资本的规定
