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[单项选择]中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者（）。
A. 法制教育
B. 风险教育
C. 道德教育
D. 认知教育
[判断题]深入开展消费者金融知识宣传教育,不断提高消费者安全意识和风险意识,也是加强银行业务和员工行为管理的有效手段。( )
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构发行和销售资产管理产品,应当坚持____的经营理念,加强投资者适当性管理,向投资者销售与其风险识别能力和风险承担能力相适应的资产管理产品。( )
A.了解产品
B.了解客户
C.尊重客户
D.风险可控
[判断题]证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。（）
[单选题]依据《中国银监会关于鼓励和引导民间资本进入银行业的实施意见》规定,各银行业金融机构应当认真对待各类投资者的投资需求,在( )等过程中为民间资本投资入股创造公平竞争条件。
A.增资扩股
B.股权改造
C.并购重组
D.以上选项都包括
[判断题]债券凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资。（）
[判断题]外国投资者以人民币并购境内企业设立外商投资企业的, 境外投资者应当按照相关规定,申请开立人民币并购专用存款账户,专门用于存放境外投资者汇入的人民币并购资金。
A.正确
B.错误
[多选题]境外金融机构作为发起人或战略投资者入股中资商业银行应当____遵循的原则。( )
A.长期持股
B.优化治理
C.业务合作
D.竞争回避
[单项选择]投资者应当遵守（）的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。
A. 诚实信用
B. 公平公正
C. 交易自由
D. 买卖自负
[单选题]按照《中国银监会关于完善银行业金融机构客户投诉处理机制切实做好金融消费者保护工作的通知》规定,银行业金融机构应当加强营业网点现场投诉处理能力建设,规范营业网点现场投诉处理程序,严格执行( )制,有效提升现场投诉处理能力。
A.首问负责
B.网点负责
C.高层负责
D.多层问责
[判断题]根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构应当加强对分支机构衍生产品交易业务的授权与管理。对于衍生产品经营能力较弱.风险防范及管理水平较低的分支机构,应当适当上收其衍生产品的交易权限。( )
A.正确
B.错误
[判断题]创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险。
A.正确
B.错误
[判断题]发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理,或者转委托给劣后级投资者。( )
A.正确
B.错误
[多项选择]期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
A. 风险偏好
B. 财务状况
C. 投资经验
D. 投资目标
[判断题]企业要强化班组成员安全风险意识、责任意识,进行安全警示教育,增强职工遵章作业的自觉性。
A.正确
B.错误
