题目详情
当前位置:首页 > 医学类考试 > 临床执业医师
题目详情:
发布时间:2023-12-28 19:23:06

[单项选择]中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者()。
A. 法制教育
B. 风险教育
C. 道德教育
D. 认知教育

更多"中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,"的相关试题:

[多项选择]期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有()。
A. 谈话提醒
B. 通报批评
C. 公开谴责
D. 暂停或者限制业务
[单项选择]期货公司工作人员对公司违反股指期货投资者适当性制度负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括()。
A. 通报批评
B. 没收违法所得的罚款
C. 暂停从事本交易所期货业务
D. 取消从事本交易所期货业务资格
[多项选择]对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括()。
A. 约见谈话
B. 口头警示
C. 责令处分责任人员
D. 限期说明情况
[多项选择]期货公司会员违反投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取下列哪些处理措施?()
A. 责令整改、谈话提醒、书面警示
B. 通报批评、公开谴责
C. 暂停受理申请开立新的交易编码
D. 调整或者取消会员资格
[判断题]期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将收益性最好的产品销售给投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。()
[多项选择]中国金融期货交易所应当从投资者的()等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。
A. 经济实力
B. 股指期货产品认知能力
C. 投资经历
D. 风险预测能力
[判断题]中国金融期货交易所、上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所,这四家期货交易所中,只有会员制交易所才具有结算的职能,公司制交易所不具有结算的职能。因此,中国金融期货交易所并不具有结算职能。()
[单项选择]中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引,应报()备案。
A. 中国期货业协会
B. 中国证监会
C. 中国期货保证金监控中心公司
D. 商务部
[多项选择]期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引()。
A. 制定投资者适当性标准的实施方案
B. 建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度
C. 完善业务流程与内部分工
D. 加强责任追究
[多项选择]中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照()的原则,严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求。
A. 统一领导
B. 各司其职、各负其责
C. 加强协作
D. 联合监管
[单项选择]期货公司为投资者向交易所申请开立股指期货交易编码,应当确认该投资者保证金账户()可用资金余额不低于规定的最低标准。
A. 前一交易日收盘前
B. 当日结算前
C. 前一交易日日终
D. 当日收盘前
[多项选择]中国金融期货交易所结算会员分为()。
A. 特别结算会员
B. 普通会员
C. 全面结算会员
D. 交易结算会员
[多项选择]中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局,中国金融期货交易所,中国期货保证金监控中心公司,中国期货业协会应当按照()的原则,严格落实股指期货投资者适当性制度规定的各项工作要求。
A. 统一领导
B. 各司其职、各负其责
C. 加强协作
D. 联合监管
[判断题]期货公司应当缴纳的期货投资者保障基金由期货交易所代扣代缴。()
[多项选择]中国金融期货交易所的全面结算会员()。
A. 可以为其受托客户办理结算
B. 不能为其受托客户办理结算
C. 可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算
D. 可以为所有交易会员办理结算
[判断题]沪深300指数是中国金融期货交易所的交易品种。()
[多项选择]期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,中国金融期货交易所可以采取下列哪些处理措施?()
A. 通报批评
B. 暂停从事交易所期货业务资格
C. 公开谴责
D. 取消从事交易所期货业务资格
[单项选择]中国金融期货交易所5年期国债期货的当时结算价为()。
A. 最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价
B. 最后半小时成交价格按照成交量的加权平均价
C. 最后一分钟成交价格按照成交量的加权平均价
D. 最后三十秒成交价格按照成交量的加权平均价

我来回答:

购买搜题卡查看答案
[会员特权] 开通VIP, 查看 全部题目答案
[会员特权] 享免全部广告特权
推荐91天
¥36.8
¥80元
31天
¥20.8
¥40元
365天
¥88.8
¥188元
请选择支付方式
  • 微信支付
  • 支付宝支付
点击支付即表示同意并接受了《购买须知》
立即支付 系统将自动为您注册账号
请使用微信扫码支付

订单号:

请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
恭喜您,购买搜题卡成功
重要提示:请拍照或截图保存账号密码!
我要搜题网官网:https://www.woyaosouti.com
我已记住账号密码