更多"期货公司会员违反投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取下列"的相关试题:
[多项选择]对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括（）。
A. 约见谈话
B. 口头警示
C. 责令处分责任人员
D. 限期说明情况
[多项选择]根据《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（）。
A. 基本情况评估
B. 投资经历评估
C. 财务状况评估
D. 诚信状况评估
[判断题]按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。( )
[判断题]根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。( )
[判断题]在股指期货投资者适当性制度中，期货公司应当将投资者提供的证明文件及相关资料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。
[判断题]在股指期货投资者适当性制度中，期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。( )
[多项选择]在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有（）。
A. 投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为证券交易经历证明
B. 投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明
C. 期货公司应当根据投资者的交易和风控等情况对其投资经历进行评分
D. 投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分
[判断题]期货公司会员单位在某些情况下可以为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。
[多项选择]违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的期货公司会员单位，中国期货业协会可采取的纪律惩戒包括（）。
A. 取消会员资格并公告
B. 通过媒体公开谴责
C. 批评
D. 期货业协会内通报批评
[多项选择]在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金额类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有（）。
A. 期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分
B. 投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高评分作为投资者财务状况评估得分
C. 投资者提供的银行存款证明，应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折，存单等证明文件
D. 投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品（计划）等资产
[多项选择]在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，年收入的证明材料包括（）。
A. 银行出具的工资流水单
B. 税务机关出具的收入纳税证明
C. 就职单位人事部门或劳资部门出具的收入证明文件
D. 房屋产权证
[多项选择]根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位的职责范围包括（）。
A. 督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章
B. 督促投资者遵守中国金融期货交易所业务规则
C. 加强对投资者交易行为的合法合规性管理
D. 持续开展投资者风险教育
[多项选择]按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应妥善处理纠纷，主要措施是（）。
A. 完善客户纠纷处理机制
B. 为投资者提供合理投诉渠道
C. 制定奖惩措施，对从业人员进行教育
D. 告知客户投诉途径、方法和程序
[单项选择]依据《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计（）交易日、（）以上的股指期货仿真交易成交记录。
A. 5个；10笔
B. 5个；20笔
C. 10个；10笔
D. 10个；20笔
[多项选择]《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码，此处的“特殊法人”包括______。
A. 证券公司
B. 基金公司
C. 合格境外机构投资者
D. 须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人
[多项选择]期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有（）。
A. 谈话提醒
B. 通报批评
C. 公开谴责
D. 暂停或者限制业务
[判断题]在股指期货投资者适当性制度中期货公司可以为获得监管机构或主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。
