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[多选题]金融机构发行和销售资产管理产品,应当坚持____的经营理念,加强投资者适当性管理,向投资者销售与其风险识别能力和风险承担能力相适应的资产管理产品。( )
A.了解产品
B.了解客户
C.尊重客户
D.风险可控
[判断题]资产管理产品的风险准备金主要用于弥补因金融机构违法违规.违反资产管理产品协议.操作错误或者技术故障等给资产管理产品财产或者投资者造成的损失。( )
A.正确
B.错误
[单选题]单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的____。( )
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
[判断题]金融机构可以通过拆分资产管理产品的方式,向风险识别能力和风险承担能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品。( )
A.正确
B.错误
[单选题]同一金融机构发行的全部公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值的不超过该证券市值或者证券投资基金市值的___。( )
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
[多项选择]根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人的资产完整是指（）。
A. 生产型企业具备与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施，具有独立的原料采购和产品销售系统
B. 生产型企业合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备的所有权或者使用权
C. 生产型企业合法拥有与生产经营有关的商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权
D. 非生产型企业具备与经营有关的业务体系及相关资产
[判断题]在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构（）
[判断题]金融机构可以将资产管理产品资金直接投资于商业银行信贷资产。( )
A.正确
B.错误
[单选题]（单选题）2020 年 3 月 25 日电，为规范保险资产管理业务发展，
银保监会近日制定了《保险资产管理产品管理暂行办法》，这将助力国家
战略项目发展，降低（ ）融资成本。
A.中小企业
B.境外企业
C.社会经济
D.实体经济
[判断题]证券公司证券经纪业务应遵循“分级授权，分级决策，分级管理，分级负责”的原则。
[单项选择]( )工作应分级进行，分级管理。
A. 图纸会审
B. 施工图技术要求
C. 技术交底
D. 测量管理
[判断题]金融机构资产管理产品的受托机构应当切实履行主动管理职责,可以进行转委托。( )
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值的偏离度不得达到1%或以上。( )
A.正确
B.错误
[判断题]在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。（）
[多选题]私募资产管理产品的受托机构可以为____。( )
A.金融机构
B.审计机构
C.基金管理人
D.具有专业投资能力的企业
[单项选择]申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有( )以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。
A. 2年
B. 3年
C. 4年
D. 5年
[多项选择]对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求的内容有（）。
A. 证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
B. 证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险
C. 证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
D. 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息
[判断题]按现行规定，集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境外依法发行的股票。（）
