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[多项选择]关于保荐机构，下列说法正确的有（）。
A. 保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整
B. 中国证监会依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，核查通过后由保荐机构出具保荐意见
C. 证券发行采取联合保荐形式的，保荐机构不得少于两家
D. 保荐机构可以同时担任证券发行的主承销商
[多项选择]根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有（）。
A. 防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送
B. 客户应当独立承担投资风险
C. 期货交易所根据自身职责依法实施自律管理
D. 遵循公平、公正、诚信、规范的原则
[多项选择]关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。
A. 在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B. 经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C. 经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任
D. 证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务
[多项选择]关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，下列说法正确的有( )。
A. 最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
B. 具有完善的公司治理和内部控制制度
C. 风险控制指标符合相关规定
D. 具有内部风险评估和控制系统
[单选题] 关于我行同业合作远期结售汇业务,以下表述错误的是:( )
A.目前存在背对背平盘和客户推介两种合作模式。
B.背对背平盘模式下,同业必须通过我行同业合作远期结售汇业务电子服务平台进行询价或交易。
C.背对背平盘模式下,同业.我行和客户必须签订三方业务合作协议。
D.背对背平盘模式下,同业对企业客户办理远期结售汇业务签约和履约的合规性进行审核,保证其符合中国人民银行及国家外汇管理的相关政策规定。
[单项选择]以下关于保荐代表人执业行为的说法中，错误的是（）。
A. 原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换时也免除或终止
B. 一般来说，2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作
C. 保荐代表人必须为其具体负责的每一个项目建立尽职调查工作日志
D. 保荐人机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查
[单项选择]商业银行等金融机构开展业务必须向中央银行交纳的存款称为（）。
A. 法定准备金
B. 超额准备金
C. 支付准备金
D. 特别存款
[单项选择]下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。
A. 保荐机构履行保荐职责，应当指定依照相关规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
B. 未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
C. 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
D. 保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益
[单项选择]下列关于商业银行开展个人理财业务的表述，正确的是( )。
A. 商业银行个人理财业务人员每年的培训时间不少于16小时
B. 商业银行开展个人理财业务，可通过口头或书面形式签订合同
C. 商业银行可以自行调整理财业务协议中的规定
D. 商业银行外部营销人员不得兼任本行以外的其他任何职务
[单项选择]根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。
A. 中国证券业协会
B. 证券交易所
C. 个人投资者
D. 中国证监会规定条件的机构投资者
[单项选择]土地登记资料公开查询中，对查询机构的要求，表述错误的是（）。
A. 逐步建立土地登记资料信息系统
B. 对符合规定的查询申请，查询机关应当及时提供查询服务
C. 查询土地登记资料，应当在查询机关设定的场所进行
D. 查询机关的工作人员不得存在徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守的行为
[多选题] 在金融监管部门核准的业务范围内，保险机构在境内开展以下哪些业务无需经外汇局核准（）
A. 境内外汇同业拆借业务
B. 境内外币债券买卖业务
C. 保险资产管理公司开展受托管理外汇资金业务
D. 管理运用自有外汇资金业务
[单项选择]
下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是（）。
Ⅰ.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务
Ⅱ.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务
Ⅲ.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务
Ⅳ.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]期满后，支付机构拟继续开展外汇业务的，应在距到期日至少（ ）向注册地外汇分局提出延续登记的申请。继续开展外汇业务应具备办理名录登记的相关条件，并按办理名录登记时的要求提交材料。违反《中华人民共和国行政许可法》相关规定，或行业主管部门终止支付机构支付业务，支付机构名录登记相应失效。
A. 3个月前
B. 1个月前
C. 半年前
D. 1年前
[单项选择]关于筹备业主大会的工作要求，以下表述错误的是（）。
A. 确认业主身份，应当以业主房屋产权证书标明的房屋所有权人为准
B. 业主在首次业主大会会议上的投票权，应当根据业主拥有物业的建筑面积、住宅套数等因素确定
C. 业主大会筹备组的工作内容，应当在首次业主大会会议召开30日前以书面形式在物业管理区域内公告
D. 公告《业主大会议事规则》（草案）和《管理规约》（草案）的同时，应当将业主向筹备组反馈修改意见的时间和反馈方式同时公告
[多选题]以下关于保险机构外汇账户使用哪些表述不正确（）
A. 保险机构经常项目外汇结算账户的收支范围为经常项目外汇收支
B. 其他外汇资金运用账户是指在非托管银行开立的外汇资金运用账户，收支范围为与用于托管的外汇资金运用账户划转外汇资金，买卖外汇金融资产收支和外汇局规定的其他外汇收支
C. 保险机构经常项目外汇结算账户内资金结汇，可直接在银行办理
D. 保险机构外汇资金运用账户可用于外汇资金运用业务，以及办理结售汇和日常经营收付
[单项选择]保险公估机构及其分支机构在开展业务过程中，应当制作规范的客户告知书，明确告知客户保险公估机构及其公估机构的基本事容，下列不包括（）。
A. 名称、营业场所
B. 联系方式
C. 盈利水平
D. 业务范围
[单项选择]以下表述中（）不是集中管理型质量检验机构的优点。
A. 产品质量合格与否的决策权集中，有利于把住质量关
B. 质量检验人员在判断产品质量问题时，可以不受完成生产任务与否的影响
C. 由于检验人员集中统一管理，能保证整个产品形成过程执行各类标准的一致性和检验要求的协调性和统一性
D. 加重了作业组织管理者的质量责任，有利于调动作业组织各类人员确保产品质量的积极性
