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发布时间:2024-01-24 20:23:57

[多项选择]持续督导主要工作内容有()。
A. 督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度
B. 督导发行人制定业务发展规划
C. 督导发行人有效执行并完善防止控股股东违规占用发行人资源的制度
D. 督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

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[判断题]持续督导期届满,如有尚未完结的保荐工作,保荐人应当继续完成。保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。()
[判断题]保荐人应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。持续督导的具体要求与首发相同。()
[多项选择]证券发行上市后,保荐机构持续督导的内容有()。
A. 督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B. 督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见
C. 督导发行人履行信息披露的义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
D. 持续关注发行人募集资金的使用、投资项目的实施、为他人提供担保等承诺事项
[判断题]财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。()
[单项选择]某市民政局邀请一批外省市社会工作督导与本市社会工作服务机构签订督导合作协议。协议约定,督导内容主要是针对特定服务群体开展社会工作专业服务的方法与技巧。根据这一约定,社会工作服务机构应优先向()考虑提供督导服务。
A. 机构的骨干志愿者
B. 机构的主要管理人员
C. 经验丰富的社会工作者
D. 新入职的社会工作者
[判断题]财务顾问应当自持续督导工作结束后I0个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。()
[单项选择]保荐人应当自持续督导工作结束后()个工作日内向()报送“保荐总结报告书”。
A. 15;中国证监会
B. 15;证券交易所
C. 15;中国证监会和证券交易所
D. 10;中国证监会和证券交易所
[单项选择]上市公司收购事项完成后的规定期限内,财务顾问承担持续督导责任。在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的( )日内,向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 15
[单项选择]在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的( )日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 15
[判断题]中小企业板上市公司实际控制人发生变化的,交易所鼓励重新进行持续督导,持续督导的期间为发生变更当年剩余时间及其后两个完整的会计年度。()
[判断题]财务顾问应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所递交“上市总结报告书”( )
[单项选择]在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的()日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 30
[单项选择]保荐人应当自持续督导工作结束后()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送()。
A. 持续上市总结报告书
B. 招股说明书
C. 信息备忘录
D. 招股章程
[判断题]保荐机构应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。()

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