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[判断题]若保荐机构因自营业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会将暂不受理该保荐机构的推荐。（）
[判断题]保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（）
[单项选择]期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）内向协会报告。
A. 3个工作日
B. 5个工作日
C. 10个工作日
D. 15个工作日
[单项选择]小吴为丁期货公司职员，2011年8月1日，因从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，丁期货公司就此向期货业协会进行了报告。则该案例中，丁期货公司的做法（）。
A. 违法，证监会应根据《期货交易管理条例》第70条的规定处理
B. 正确，但还应该就此事在本公司网站上进行公告
C. 正确，但还应该将此事在期货业协会备案
D. 正确，符合《期货从业人员管理办法》相关规定
[单项选择]张某为某期货公司职员，2008年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（）。
A. 应该将该事情在期货协会备案
B. 行为符合《期货从业人员管理办法》规定
C. 应该在自己的网站上公告
D. 行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理
[单项选择]张某为某期货公司职员，2014年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向中国期货业协会报告。该期货公司______。
A. 应该将该事件在中国期货业协会备案
B. 行为符合《期货从业人员管理办法》规定
C. 应该在自己的网站上公告
D. 行为违法
[单项选择]期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
[单项选择]（）可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。
A. 证券交易所
B. 中国证监会
C. 证券公司
D. 国务院
[单项选择]期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。
A. 及时移送中国证监会处理
B. 作出行政处罚
C. 给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚
D. 及时向期货交易所发出行政处罚建议书
[多项选择]海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息（）。
A. 转托管数量最大的5家会员营业部的名称及其托管数量
B. 股份统计信息
C. 成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额
D. 成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出数量
[单项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）内向中国证监会相关派出机构报告。
A. 2个工作日
B. 3个工作日
C. 5个工作日
D. 7个工作日
[单项选择]证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取（）等措施。
A. 取消资格
B. 没收违法所得
C. 罚款
D. 电话提示、警告
[单项选择]
机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。
Ⅰ.高级管理人员
Ⅱ.中国证监会
Ⅲ.董事会
Ⅳ.中国证券业协会
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]
证券交易所可以决定停牌的情况有（）。
Ⅰ.证券交易出现异常波动的
Ⅱ.对涉嫌违法违规交易的证券
Ⅲ.证券上市期届满
Ⅳ.上市公司披露定期报告、临时公告
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
[单项选择]期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近______内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A. 6个月
B. 12个月
C. 1年
D. 3年
[单选题]保险代理机构或保险经纪机构及其分支机构因发生情节严重的违法违规行为、受到保险行业主管部门或国家外汇管理局等部门行政处罚的，应自发生或发现之日起 个工作日内，应向所在地外汇分局报告，并提交说明函。所在地外汇分局可视情形要求保险公司、保险代理机构、保险经纪机构及其分支机构进行整改，整改期间停止接受新的外汇保险业务。
A. 7
B. 10
C. 15
D. 20
[单选题]员工违规违纪行为涉嫌违法犯罪的，移交（ ）处理。
A.公安机关
B.检察院
C.纪委
D.司法机关
[多项选择]期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施（）。
A. 限制或者暂停部分期货业务
B. 停止批准新增业务或者分支机构
C. 限制转让财产或者在财产上设定其他权利
D. 限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
[单项选择]期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（）措施。
A. 终止或者暂停部分期货业务
B. 停止批准新增业务或者分支机构
C. 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D. 限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
