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[单项选择]下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是（）。
A. 自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开
B. 自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况
C. 建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表
D. 明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制
[单项选择]下列不属于证券自营业务特点的是（）。
A. 风险性
B. 收益性
C. 保密性
D. 被动性
[单项选择]以下不属于证券自营业务风险的是( )。
A. 法律风险
B. 市场风险
C. 政策风险
D. 经营风险
[单项选择]下面不属于证券自营业务禁止行为的有( )。
A. 内幕交易
B. 专设自营账户
C. 操纵市场
D. 欺诈客户
[单项选择]以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）。
A. 内幕交易
B. 专设自营账户
C. 操纵市场
D. 假借他人名义进行自营业务
[多项选择]经纪业务内部控制的主要内容包括（）。
A. 重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资源，非法融入融出资金以及结算分配等
B. 加强经纪业务整体规划
C. 加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
D. 应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
[单项选择]基金销售机构应建立有效内部控制制度，内容至少应包括内部环境控制、业务流程控制、会计系统内部控制、（）和监察稽核控制等。
A. 岗位职责控制
B. 信息技术内部控制
C. 业务控制
D. 费用交出内部控制
[单项选择]下列不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现的是（）。
A. 选择交易对手的自主性
B. 选择交易品种的自主性
C. 选择交易方式的自主性
D. 选择交易价格的自主性
[判断题]基金交易业务控制是基金托管人内部控制的内容之一。 ( )
[单项选择]基金管理公司内部控制制度中明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境、内部控制措施等内容的文件是（）。
A. 部门业务规章
B. 内部风险控制制度
C. 基本管理制度
D. 内部控制大纲
[多项选择]经纪业务内部控制的要求有（）。
A. 重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等
B. 加强经纪业务整体规划
C. 加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
D. 制定个性化的经纪业务服务规程
[单项选择]关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是（）。
A. 应建立健全经纪业务的实时监控系统
B. 应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
C. 应在营业部采用统一的柜面交易系统
D. 应建立交易数据安全备份制度
[单项选择]在公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（）。
A. 明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施
B. 按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
C. 明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
D. 严格制定信息系统的管理制度
[单项选择]操纵市场的行为是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是（）。
A. 明示的方式，与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B. 假借他人名义或以个人名义进行自营买卖
C. 与其他投资者串通，在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
D. 以散布谣言为手段，影响证券的发行、交易
[多项选择]内部控制的重点内容包括（）的内部控制。
A. 会计
B. 审计
C. 授信
D. 资金业务
E. 计算机信息系统
[单项选择]在基金管理公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（）。
A. 明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施
B. 按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理规章、操作流程和岗位手册
C. 明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
D. 严格制定信息系统的管理制度
[多项选择]下列说法符合采购业务内部控制要求的有（ ）。
A. 企业应当对办理采购业务的人员定期进行岗位轮换
B. 不得安排同一机构办理采购业务全过程
C. 一般商品或劳务的采购，应当根据市场行情制定最高采购限价
D. 对于超预算和预算外采购项目，应先办理请购手续，再行履行预算调整程序。
[简答题]建设项目内部控制环境是指内部控制得以生存和运作的环境。内部控制环境的内容包括( )。
A. A．管理层的管理理念和倡导的企业文化
B．信息与沟通管理制度
C．建设项目风险管理机制
D．内部控制运作质量的监督和评估
