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发布时间:2023-10-22 22:02:46

[多项选择]客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的,柜台必须()。
A. 请客户出示委托书
B. 认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致
C. 请客户出示公证书
D. 仔细核对客户身份

更多"客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的,柜台必须()。"的相关试题:

[单项选择]投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近()内的股票对账单作为证券交易经历证明。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
[单项选择]根据股指期货投资者适当性制度,关于综合评估中的投资经历,投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的()作为证券交易经历证明。
A. 外汇卖交割单
B. 股票对账单
C. 记账式国债买券记录
D. 商品期货交易结算单
[判断题]投资者适当性综合评估操作中,投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为证券交易经历证明。()
[判断题]证券营业部远程终端中断可请远程终端客户改用柜台委托。
[单项选择]某证券营业部总人数为50人,则根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范》的要求,该营业部的信息技术人员可以是( )人。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[判断题]对个人账户当日在同一网点一次性从柜台提取现金5万元(含)以上的,各营业机构应要求取现人提供有效身份证件,并经营业部主任或会计主管协助核对支取现金后予以支付。 (  )
A.正确
B.错误
[单项选择]客户通过柜台委托证券买卖时,应使用营业部提供的()。
A. 电脑终端
B. 证券买卖委托单
C. 传真
D. 电话
[判断题]营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种方式。()
[单项选择]期货公司营业部变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所()。
A. 通知书
B. 说明书
C. 计划书
D. 申请书
[单项选择]证券营业部对员工的要求主要包括()。
A. 道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求
B. 道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养
C. 知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明
D. 职业道德、社会公德、社会责任心
[单项选择]营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案,在客户账户销户后()内不得销毁。
A. 10年
B. 5年
C. 20年
D. 3年
[判断题]所有公文都应当加盖印章。联合上报的公文,由主办机关加盖印章;联合下发的公文,发文机关都应当加盖印章。( )
[不定项选择]某期货公司营业部负责人陈某,为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务,指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述,正确的是()。
A. 期货公司应承担相关赔偿责任
B. 监管机构可以处罚陈某
C. 擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
D. 监管机构可以处罚期货公司
[单项选择]根据要求,证券服务部可以经营下列除哪项外的证券营业部的所有业务( )。
A. 代理买卖证券
B. 代理还本付息
C. 客户结算资金存取
D. 代理报关证券

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