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[单项选择]证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是( )。
A. 客户招揽
B. 客户服务
C. 金融产品销售
D. 投资咨询
[多项选择]证券经纪业务营销人员应当重点熟悉和掌握《证券法》中与其证券经纪业务营销活动密切相关的有关内容，并在从事营销活动时严格遵守。这些内容主要包括( )。
A. 有关禁止操纵市场行为的规定
B. 禁止欺诈客户行为的规定
C. 禁止内幕交易行为的规定
D. 有关证券从业人员的规定
[单项选择]（）是证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领。
A. 守法合规
B. 诚实信用
C. 勤勉尽责
D. 专业胜任
[单项选择]( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的基准。
A. 守法合规
B. 诚实信用
C. 勤勉尽责
D. 专业胜任
[单项选择]证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是( )。
A. 公平竞争
B. 勤勉尽责
C. 守法合规
D. 友好合作
[多项选择]关于境外证券市场对证券经纪业务营销人员监督管理的表述，正确的有（）。
A. 美国的证券经纪人在执业之前，必须在美国证监会(SEC)注册，领取执照
B. 美国证券经纪人需要遵守的执业操守之一是，不得收受贿赂，侵害客户或雇主的利益
C. 证券经纪人在香港执业必须获得中国证监会香港派出机构的认可
D. 香港证券经纪人采取政府立法管理和自律管理相结合的形式
[多项选择]根据《证券法》和《监管条例》等法律法规对证券从业人员和证券经纪人的有关规定，证券经纪业务营销人员在执业过程中，应当遵守下列哪些行为规范( )。
A. 证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系，并在所属证券公司委托权限或授权范围内从事客户招揽活动；证券经纪业务营销人员不得采取贬低其他证券公司、进入其他证券公司营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
B. 证券经纪业务营销人员应当配合证券公司做好投资者教育工作；证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议，提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
C. 证券经纪业务营销人员不得为客户办理证券认购、交易等事项；证券经纪业务营销人员不得泄露客户信息
D. 证券经纪业务营销人员不得与客户约定分享投资收益，不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺；证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，不得有损害客户利益或者扰乱市场秩序的其他行为
[单项选择]对证券经纪业务营销人员的违规处罚主要分为三个层次，其不包括（）
A. 自律组织的纪律处分
B. 证券监管机构的行政处罚
C. 证券经营机构的纪律处分
D. 刑事处罚
[判断题]客户招揽即客户与证券经纪业务营销人员充分沟通后达成共识，认可并购买证券公司营销的产品和服务的过程。（）
[判断题]证券经纪业务营销是金融服务营销，这决定了证券公司的营销渠道一般是直接的、短而宽的扁平状营销渠道。( )
[多项选择]根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户的主要类型有（）。
A. 直接关系型
B. 间接关系型
C. 陌生关系型
D. 熟悉关系型
[判断题]证券经纪业务营销人员职业道德中保守秘密的要求就是指对客户信息保密。( )
[判断题]证券经纪业务营销人员不配合中国证券业协会或其委托单位检查和调查的，可以给予行政处罚。( )
[多项选择]对证券经纪业务营销人员的违规处罚中，应受到纪律处分的违规情形是( )。
A. 申请执业证书时提供虚假材料的
B. 被市场禁入的
C. 编造、传播虚假信息，扰乱证券市场的
D. 因违法或违纪行为被机构开除的
[判断题]年轻人往往有稳定的收入来源和一定数额的闲置资金，是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体。 ( )
[单项选择]( )是指证券经纪业务营销人员违反有关国家法律、行政法规或部门规章的违法行为，尚未构成犯罪，依法应当承担行政法律责任，由相关的证券监督管理机构依法对行为人实施一定制裁的措施。
A. 证券公司的纪律处分
B. 证券交易所的纪律处分
C. 行政处罚
D. 刑事处罚
