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[判断题]客户招揽即客户与证券经纪业务营销人员充分沟通后达成共识，认可并购买证券公司营销的产品和服务的过程。（）
[单项选择]证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（）。
A. 客户招揽
B. 客户服务
C. 金融产品销售
D. 投资咨询
[单项选择]从证券经纪业务营销包括的主要环节来分，下列不属于营销人员的客户服务的是（）。
A. 售中服务
B. 预售服务
C. 售后服务
D. 售前服务
[判断题]在证券经纪业务中防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念提高其遵纪守法、合规经营的意识
[判断题]在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（）
[单项选择]
下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
[判断题]证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应简单明了地与客户开户数、客户交易量挂钩。（）
[多项选择]在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括（）。
A. 股东账户和资金账户的账号、密码
B. 买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格
C. 客户股东账户中的库存证券种类和数量
D. 资金账户中的资金余额
[判断题]在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户等。（）
[判断题]经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。
[多项选择]证券经纪业务客户账户主要包括（）。
A. 客户在证券公司开立的资金账户（包括普通资金账户和信用资金账户）
B. 代理中国证券登记结算有限责任公司开立的各市场证券账户（包括普通资金账户和信用资金账户）
C. 代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户
D. 经核准允许受理的其他金融产品账户等
[判断题]在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存入资金。（）
[单项选择]在证券经纪业务中，证券经纪商接受有证券自营业务的委托申报时的原则是（）。
A. 价格优先、客户优先
B. 价格优先、时间优先
C. 时间优先、价格优先
D. 时间优先、客户优先
