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[判断题]中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的80%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%。（）
[单项选择]下列不属于投资决策的非财务因素需要关注问题是( )。
A. 投资决策使用的信息是否充分和可靠
B. 企业是否有足够的人力资源成功实施项目
C. 企业投资的项目是否具有可行性
D. 企业是否能够及时、足额筹集到项目所需要的资金
[单项选择]证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）月各项风险控制指标应符合规定标准。
A. 2个
B. 3个
C. 5个
D. 6个
[单项选择]证券公司申请提供中间介绍业务因该满足申请日前( )个月各项风险控制指标符合规定标准。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
[单项选择]证券公司申请融资融券业务试点，必须满足财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。
A. 2
B. 1
C. 3
D. 4
[判断题]证券公司风险控制指标标准之一是净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。
[单项选择]证券公司申请融资融券业务试点，要求公司财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在( )以上。
A. 8亿元
B. 10亿
C. 11亿元
D. 12亿元
[判断题]证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件之一是申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。( )
[判断题]证券公司应根据自身资产负债状况和市场情况，建立动态的风险控制指标监控和补足机制，确保净资产等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。______
[单项选择]证券公司申请融资融券业务试点的，应当具备最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（）以上。
A. 1亿
B. 5亿
C. 10亿
D. 12亿
[单项选择]依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于（）。
A. 100%
B. 50%
C. 30%
D. 10%
[单项选择]下列不属于信息技术风险控制内容的是( )。
A. 建立完善的融资融券业务信息技术系统，包括日常业务运行系统、容错备份系统和灾难备份系统，并制订完善的备份方案和应急处理预案
B. 制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行
C. 定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容和应急操作
D. 制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员的培训
[单项选择]
证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有（）。
Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
Ⅱ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金
Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
Ⅳ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
[多项选择]财务控制的重点内容是成本控制和风险控制。财务控制要实施全过程控制，包括（）。
A. 事前控制
B. 事中控制
C. 事后控制
D. 跟踪控制
E. 不定期控制
[多项选择]下列各项中，关于企业风险控制对策表述正确的有（）。
A. 采用多元化经营以减少风险
B. 通过业务外包实现风险转移
C. 拒绝与不守信用的厂商业务往来以规避风险
D. 有计划地计提资产减值准备以实现风险自保
[单项选择]风险控制对象数量应根据企业风险控制资源和能力来确定，通常风险控制对象应该在企业重大风险中选取，且比重不宜超过风险总数的______。
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 25%
[多项选择]常用的风险控制措施包括风险消除、风险减少及风险转移。下列可行的风险控制措施中，属于风险消除的有（）。
A. 电焊作业时清除附近的可燃物
B. 降低可燃物的存放数量
C. 安排适当的人员看管可燃物
D. 对房屋建筑实施财产保险
E. 不在可燃物附近燃放烟花爆竹
