更多"证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ.净资本"的相关试题:
[判断题]证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险。( )
[多项选择]证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过( )有效控制报销风险。
A. 扩大分销渠道
B. 事先评估
C. 制定风险处置预案
D. 建立奖惩机制
E. 事后评估及改正
[单项选择]证券公司建立的风险控制指标体系应以（）为核心。
A. 净资产
B. 利润率
C. 净资本
D. 总资产
[单项选择]在风险-收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于（）。
A. 连接A和B的直线上
B. 连接A和B的直线的延长线上
C. 连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点
D. 连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点
[多项选择]证券公司经营风险防范机制主要包括( )。
A. 证券公司应当建立有关隔离制度
B. 证监会对证券公司财务及审计的监管制度
C. 内控制度的建设
D. 证券公司应当建立独立董事制度
E. 市场退出制度
[判断题]证券公司应根据自身资产负债状况和市场情况，建立动态的风险控制指标监控和补足机制，确保净资产等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。______
[判断题]《证券公司内部控制指引》规定，证券公司应当建立证券研究报告的审查机制，对证券研究报告的内容是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券等进行审查。
[多项选择]国内外的基金管理公司和基金组织都建立了一套完整的风险控制机制和风险管理制度，其主要是为了（）。
A. 切实保障投资者的利益
B. 提高基金投资的质量
C. 保障基金投资一定获利
D. 防范和降低投资的管理风险
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。
Ⅰ.股东大会
Ⅱ.监事会
Ⅲ.投资决策机构
Ⅳ.董事会
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（）。
Ⅰ.证券公司
Ⅱ.证券金融公司
Ⅲ.证券登记结算机构
Ⅳ.证券交易所
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
[多项选择]证券公司完善内部控制机制的原则有（）。
A. 健全性原则
B. 独立性原则
C. 制衡性原则
D. 合理性原则
[判断题]为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。 ( )
[多项选择]证券投资中风险控制的种类包括（）
A. 回避风险
B. 减少风险
C. 留置风险
D. 分散风险
E. 集中风险
[单项选择]以下不属于金融期货风险控制制度的是（）。
A. 持仓限额制度
B. 实物交割制度
C. 价格限制制度
D. 保证金制度
