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[判断题]证券分析师在进行投资预测时可以向投资人或委托单位作出投资收益保证。（）
[单项选择]证券投资人是指通过证券而进行投资的( )。
A. 自然人
B. 政府机构
C. 各类机构法人
D. 各类机构法人和自然人
[判断题]证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位作出保证
[判断题]《基金法》调整的核心是规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。 ( )
[判断题]证券投资分析师在十分确定的情况下，为了自己和客户的利益，可以在进行投资预测时，向投资人或委托单位作出保证。
[单项选择]
证券投资人可分为（）。
Ⅰ.机构投资者
Ⅱ.政府投资者
Ⅲ.个人投资者
Ⅳ.国家投资者
A. Ⅰ,Ⅱ
B. Ⅰ,Ⅲ
C. Ⅰ,Ⅳ
D. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
[单项选择]
证券、期货投资咨询机构禁止从事的活动包括（）。
Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖
Ⅱ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
Ⅲ.接受客户委托，买卖证券
Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
[判断题]我国证券投资分析师应当对投资人和委托单位一视同仁，遵守公正公平原则，但允许证券分析师依据投资人或委托单位财务状况、投资经验和投资目的的不同，提出适合不同投资人或委托单位的建议（）
[判断题]基金销售时，基金管理人可以对基金产品的证券投资业绩水平进行预测，以帮助投资人做出的正确选择。
[单项选择]
证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明（）。
Ⅰ.联系人姓名
Ⅱ.联系电话
Ⅲ.机构名称
Ⅳ.地址
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得从事的活动包括（）。
Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖
Ⅱ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
Ⅳ.向投资人承诺证券、期货投资收益
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
证券、期货投资咨询的活动包括（）。
Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ.中国证监会认定的其他形式
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
Ⅰ.准确
Ⅱ.客观
Ⅲ.完整
Ⅳ.公平
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]据《证券投资基金销售适用性指导意见》，按投资人风险承受能力不同，可将投资人分为（）三种类型。
A. 冲动型，理性型和保本型
B. 高风险型，中风险型和低风险型
C. 积极型、稳健型和保守型
D. 高收入型、中收入型和低收入型
[判断题]证券投资基金的集资能否成功是由投资人导向的。（）
[多项选择]证券投资人主要由（）构成。
A. 政府机构
B. 金融机构
C. 企业和事业法人及各类基金
D. 个人投资者
