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发布时间:2023-09-30 19:23:00

[多项选择]基金监管对象主要包括()。
A. 基金管理公司
B. 基金托管银行
C. 基金销售机构
D. 基金注册登记机构

更多"基金监管对象主要包括()。"的相关试题:

[多项选择]中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象包括()。
A. 基金管理公司分支机构设立审核
B. 基金管理公司的内部控制情况
C. 基金管理公司重大事项变更审核
D. 基金管理公司的治理情况
[多项选择]我国基金监管的手段包括:()
A. 法律手段
B. 政治手段
C. 行政手段
D. 经济手段
E. 教育手段
[多项选择]基金监管的原则包括如下哪些内容?()
A. 依法监管原则
B. 公开、公平、公正原则
C. 监管与自律并重原则
D. 监管的连续性和有效性原则
[多项选择]我国对证券投资基金销售监管的主要内容包括()。
A. 销售业务资格监管
B. 销售员素质监管
C. 销售行为监管
D. 销售业绩监管
[多项选择]我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括().
A. 销售业务资格监管
B. 销售员素质监管
C. 销售行为监管
D. 销售业绩监管
E. 销售效率监管
[判断题]基金监管的公正原则要求监管部门在公开、公平原则的基础上,对被监管对象给予公正待遇。
[判断题]根据我国的实践,对基金管理公司的监管主要包括市场准入监管和日常持续监管。()
[多选题]我国基金监管的目标包括( )。
A.保护投资者利益。
B.保证市场的公平、效率和透明。
C.降低非系统风险。
D.推动基金业的发展。
[多项选择]中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象为()。
A. 公司治理监管情况
B. 基金管理公司股权处置监管
C. 内部控制情况
D. 基金管理公司重大事项变更审查
[多项选择]基金监督部主要通过()两种方式实现基金监管。
A. 市场禁入监管
B. 市场准入监管
C. 日常持续监管
D. 现场监管
[多项选择]收入型基金的主要投资对象包括()。
A. 有较大升值潜力的小公司股票
B. 新兴行业股票
C. 大盘蓝筹股
D. 政府债券
[多项选择]基金的监管原则包括()。
A. 依法监管原则
B. 监管与自律并重原则
C. 监管的阶段性和时效性
D. 审慎监管原则
[判断题]中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。( )
[多项选择]证券市场监管的对象包括()。
A. 证券发行人 
B. 个人投资者 
C. 机构投资者 
D. 证券中介机构
[多项选择]证券投资基金的监管内容包括()。
A. 对基金管理公司的监管
B. 对基金行为的监管
C. 对基金托管人的监管
D. 对基金持有人的监管
[多项选择]证券投资基金的监管原则包括()。
A. 保护投资者利益原则
B. 法制管理原则
C. 搣三公攠原则
D. 监管与自律原则

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