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发布时间:2023-09-29 19:14:46

[多项选择]中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象包括()。
A. 基金管理公司分支机构设立审核
B. 基金管理公司的内部控制情况
C. 基金管理公司重大事项变更审核
D. 基金管理公司的治理情况

更多"中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象包括()。"的相关试题:

[多项选择]中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象为()。
A. 公司治理监管情况
B. 基金管理公司股权处置监管
C. 内部控制情况
D. 基金管理公司重大事项变更审查
[单项选择]中国证监会对基金管理公司的()是日常监管的重点。
A. 基金准入
B. 公司治理监督
C. 内部控制情况的监督检查
D. 经营运作监督
[判断题]中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。( )
[多项选择]中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时,主要关注()等方面。
A. 公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B. 公司是否明确股东会的职权范围和议事规则,股东是否严格履行义务
C. 公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间,独立董事是否独立并有效履行职权
D. 公司是否明确经理层的职权,经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权
[多项选择]中国证监会对基金托管银行的监管主要是通过()实现的。
A. 市场禁人监管
B. 市场准入监管
C. 日常持续监管
D. 基金管理人员监管
[判断题]中国证监会各地方证监局不负责对本辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管。()
[判断题]中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定,基金管理公司可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。()。
[多项选择]中国证监会主要通过()实现基金监管。
A. 基金监管部的市场准入监管
B. 基金监管部的日常持续监管
C. 证券交易所的自律管理
D. 各地方证监局在辖区内进行日常监管
[判断题]基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员,只需要取得中国证监会基金经理从业资格即可任职。()
[单项选择]中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段()。
A. 法律手段
B. 行政手段
C. 经济手段
D. 教育手段
[判断题]目前,具体承担基金监管职责的是中国证监会基金监管部。( )
[单项选择]中国证监会对基金托管人的监管措施不包括()。
A. 对基金托管人职责终止的监管措施
B. 追究基金托管人相关责任人的刑事责任
C. 取消托管资格措施
D. 责令整改措施
[单项选择]中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当()向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
A. 每周
B. 每月
C. 每季度
D. 每年
[判断题]对基金销售过程中是否遵循适用性原则进行检查与指导,是中国证监会对基金销售进行监管的主要内容之一。
中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括哪些?
[判断题]中国证监会主要负责监管上市基金的信息披露。()

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