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发布时间:2023-10-10 14:56:14

中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括哪些?

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中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起几个月内,以审慎监管原则依法审查,做出批准或不予批准的决。
[单项选择]中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内,以审慎监管原则依法审查,作出批准或不予批准的决定。
A. 9
B. 6
C. 3
D. 1
[判断题]基金管理公司设立分支机构,无须向中国证监会报送申请材料。()
[判断题]中国证监会应该监督基金托管人在复核、审查基金管理公司计算的基金资产净值时,是否科学评估基金采取的估值方法,是否及时与基金管理公司核对净值,在发现估值方法不能反映基金资产的公允价值时,是否采取必要的手段。()
[单项选择]中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段()。
A. 法律手段
B. 行政手段
C. 经济手段
D. 教育手段
[判断题]我国,基金管理公司的设立须经中国证监会核准。( )
[判断题]基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员,只需要取得中国证监会基金经理从业资格即可任职。()
[判断题]在我国,基金管理公司的设立须经中国证监会核准。( )
[判断题]对行为规范、投资研究能力强、市场评价良好的基金管理公司提交的基金募集申请,中国证监会优先安排基金专家评审会评审。()
[单项选择]以下不属于中国证监会对基金募集申请材料的齐备性审查的是()。
A. 申请报告
B. 基金合同草案
C. 上市公告书
D. 招募说明书草案
[判断题]基金管理公司办理开放式基金的登记业务,应向中国证监会提出申请并报送材料。()
[单项选择]中国证监会对基金管理公司的()是日常监管的重点。
A. 基金准入
B. 公司治理监督
C. 内部控制情况的监督检查
D. 经营运作监督
[多项选择]中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象为()。
A. 公司治理监管情况
B. 基金管理公司股权处置监管
C. 内部控制情况
D. 基金管理公司重大事项变更审查
[多项选择]中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象包括()。
A. 基金管理公司分支机构设立审核
B. 基金管理公司的内部控制情况
C. 基金管理公司重大事项变更审核
D. 基金管理公司的治理情况
[多项选择]对违规或存在较大经营风险的基金管理公司,中国证监会可以采取的处罚措施有()。
A. 依法责令整改,暂停办理相关业务
B. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话
C. 出具警示函
D. 暂停履行职务
[单项选择]我国证券公司的设立实行审批制,由()依法对证券公司的设立申请进行审查,决定是否批准设立。
A. 中国人民银行
B. 中国银监会
C. 中国证监会
D. 财政部
[判断题]基金管理公司不需要报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。
[判断题]基金筹集申请未获得中国证监会核准前,基金管理人应先在公司网站上登载基金的宣传资料,作为市场预热手段。()

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