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发布时间:2024-01-12 21:38:38

[单项选择]基金托管人每()需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。
A. 1个月
B. 2个月
C. 6个月
D. 周

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[单项选择]基金托管人每()需要向监管部门报送一次其对基金交易的监督报告。
A. 每个月
B. 一个月
C. 半年
D. 三个月
[单项选择]基金托管银行每( )需要向监管机构报送一次其对基金运作监督的周报。
A. —个月
B. 两个月
C. 半年
D. 周
[判断题]托管银行要向监管机构报送内部监察稽核报告。()
[单项选择]政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织有权监管,体现了政府监管的()特征。
A. 强制性
B. 广泛性
C. 连续性
D. 法定性
[多选题]《供电监管办法》第二十三条规定:供电企业应当按照《电力企业信息报送规定》向电力监管机构报送信息。供电企业报送信息应当()。
A.真实
B.及时
C.完整
D.合规
[单选题]依据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定,拟任人曾任金融机构董事长(理事长)或高级管理人员的,申请人在提交任职资格申请材料时,还应当提交该拟任人的离任审计报告。离任审计报告一般应当于该人员离任后的___内向其离任机构所在地监管机构报送。在同一法人机构内平行调动的,应当于该人员离任后的___内向其离任机构所在地监管机构报送。( )
A.六十日.三十日
B.三十日.六十日
C.五十日.二十日
D.二十日.五十日
[判断题]银行业金融机构应至少每年开展一次绿色信贷的全面评估工作,并向银行业监管机构报送自我评估报告。
[判断题]基金监管机构为基金提供法律、会计等方面的服务。 ( )
[判断题]根据《中国银监会办公厅关于防范化解金融风险严守风险底线工作的意见》,银行业金融机构要按年向监管机构报送不良贷款处置情况。( )
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内,向证券监管机构报送年度报告;自每月结束之日起10个工作日内,报送月度报告。()
[多项选择]基金销售机构应当向监管机构提供下列 ____ 信息。
A. 基金日常交易情况、异常交易情况
B. 内部监察稽核报告
C. 调查和评价基金投资人风险承受能力的方法
D. 基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总
[判断题]银行业金融机构应当于每年二季度末向银行业监督管理机构法律部门及机构监管部门报送法律顾问工作报告。( )
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行年度内部控制评价报告仅按法人报送银监会或属地监管机构,商业银行分支机构无须报送。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《中国银监会关于银行业金融机构法律顾问工作的指导意见》规定银行业金融机构应当于每年( )末向银行业监督管理机构法律部门及机构监管部门报送法律顾问工作报告。
A.一季度
B.二季度
C.三季度
D.四季度
[判断题]按照《银行业金融机构外部审计监管指引》规定,银行业金融机构应当在收到外审机构出具的审计报告和管理建议书后及时将副本报送银行业监管机构。( )
A.正确
B.错误
[多项选择]美国期货投资基金的联邦监管机构包括()。
A. 证券交易委员会
B. 全国证券商协会
C. 全国期货业协会
D. 商品期货交易委员会

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