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[判断题]出于商业秘密的考虑,基金管理人、代销机构对机构投资者适用优惠费率,可以不进行公告。( )
[多项选择]基金管理人对基金代销机构进行审慎调查时,需要了解基金代销机构()等情况。
A. 信息管理平台建设
B. 内部控制情况和账户管理制度
C. 销售人员的能力和持续营销能力
D. 在基民中的口碑
[单项选择]投资者拟将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统,自()开始,投资者可以在转入方代销机构、基金管理人处申报赎回基金份额。
A. T日
B. T+1日
C. T+2日
D. T+3日
[单项选择]投资者通过基金管理人及其他代销机构认购上市开放式基金,应使用( )。
A. 中国证券登记结算有限公司深圳开放式基金账户
B. 中国证券登记结算有限公司上海开放式基金账户
C. 中国证券登记结算有限公司基金账户
D. 中国证券登记结算有限公司证券投资基金账户
[多项选择]基金代销机构的发展对基金的作用()。
A. 拓宽了基金销售渠道
B. 给投资者申购、赎回基金份额提供了方便场所
C. 投资者能以更优惠的价格申购基金
D. 有助于投资者选择更适合的自身风险偏好的基金
[判断题]基金管理人、基金托管人和基金代销机构是基金信息披露的主要义务人。()
[单项选择]依据有关规定,基金代销机构选择代销产品时,应当对基金管理人进行审慎调查;同样,基金管理人在选择基金代销机构时,也应对基金代销机构进行审慎调查。其中内容相同的一项是:()。
A. 诚信状况
B. 经营管理能力
C. 内部控制情况
D. 账户管理制度
[判断题]基金销售机构在为投资者提供投资建议、推荐基金产品时,应对基金投资者风险承受能力进行调查和评价。( )
[判断题]开放式基金份额的登记,是指投资者认购基金份额后,由登记机构为投资者建立基金账户,在投资者的基金账户中进行登记,表明投资者所持有的基金份额。( )
[多项选择]基金代销机构在对基金管理人进行审慎调查时,应了解基金管理人的()
A. 诚信状况
B. 经营管理能力
C. 投资管理能力
D. 账户管理制度
[判断题]在确定目标市场与投资者方面,基金销售机构面临的重要问题之一是分析投资者的真实需求。( )
[判断题]《证券投资基金销售管理办法》中所称证券投资基金的销售,是指基金管理人或基金代销机构宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额的申购和赎回等活动。()
[判断题]基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料。( )
[单项选择]目前,我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是()。
A. 保险公司
B. 证券公司
C. 商业银行
D. 基金销售公司
[判断题]《证券投资基金销售适用性指导意见》要求基金销售机构应在基金投资者首次购买基金产品时或定期、不定期对已买基金投资者的风险承受能力进行调查和评价。()
[判断题]基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。 ( )
[判断题]基金的市场营销是实现基金管理公司及基金代销机构经营目标的核心活动之一。( )