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[单项选择]根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）。
A. 10%以上
B. 15%以上
C. 20%以上
D. 25%以上
[判断题]根据《证券法》及证券交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市，公司股本总额不少于人民币3000万元。（）
[单项选择]
下列不属于股份有限公司申请其股票在证券交易所交易应具备的条件的是（）。
A. 发行后的股本总额不少于人民币5000万元
B. 个人持有的股票面值总额不少于人民币1000万元
C. 公司有最近3年连续盈利的记录
D. 发行后的股本总额不少于人民币6000万元
[单项选择]（）是股份有限公司中股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。
A. 股票公司
B. 上市公司
C. 证券公司
D. 证券交易所
[单项选择]根据《证券法》的规定，创业板上市，股份有限公司申请在深圳证券交易所股票上市必须符合（）。
A. 公司股本总额不少于人民币3000万元
B. 公开发行的股份达公司股份总数的20%以上
C. 公司股本总额超过人民币l亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上
D. 公司在最近两年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
[判断题]改组为拟上市的股份有限公司一般需要聘请的中介机构除了财务顾问之外还包括：证券公司、证券交易所、证券托管银行等。（）
[判断题]公司制证券交易所是以股份有限公司形式组织且不以营利为目的的法人。
[单项选择]某股份有限公司于2013年8月在上海证券交易所上市，公司章程对股份转让的限制未作特别规定，该公司有关人员的下列股份转让行为中，符合公司法律制度规定的是（）。
A. 发起人王某于2014年4月转让了其所持本公司公开发行股份前已发行的股份总数的25%
B. 董事郑某于2014年9月将其所持本公司全部股份800股一次性转让
C. 董事张某共持有本公司股份10000股，2014年9月通过协议转让了其中的2600股
D. 总经理李某于2015年1月离职，2015年3月转让了其所持本公司股份总数的25%
[多项选择]股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当符合哪些条件？（）
A. 股票已公开发行
B. 公司股本总额不少于5000万元
C. 公司股东人数不少于200人
D. 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
[简答题][案例1]
某股份有限公司(下称公司)于2006年6月在上海证券交易所上市。2007年以来，公司发生了下列事项：
(1)2007年5月，董事赵某将所持公司股份20万股中的2万股卖出；2008年3月，董事钱某将所持公司股份10万股中的2.5万股卖出；董事孙某因异国定居，于2007年7月辞去董事职务，并于2008年3月将其所持公司股份5万股全部卖出。
(2)监事李某于2007年4月9日以均价每股8元价格购买5万股公司股票，并于2007年9月 10日以均价每股16元价格将上述股票全部卖出。
(3)2007年5月12日，公司发布年度报告。为该公司年报出具审计报告的注册会计师周某于同年5月20日购买该公司股票1万股。
(4)公司股东大会于2007年5月8日通过决议，由公司收购本公司股票900万股，即公司已发行股份总额的3%，用于奖励本公司职工。同年6月，公司从资本公积金中出资收购上述股票，并将其中的600万股转让给公司职工，剩余的300万股拟在2008年10月转让给即将被吸收合并于该公司的另一企业的职工。
要求：根据本题所述内容，分别回答下列问题：
(1)赵某、钱某和孙某卖出所持公司股票的行为是否符合法律规定并分别说明理由。
(2)李某买卖公司股票的行为是否符合法律规定并说明理由。
(3)周某买入公司股票的行为是否符合法律规定并说明理由。
(4)公司收购用于奖励职工的本公司股票数额是否符合法律规定并说明理由。公司从资本公积金中出自收购用于奖励职工的本公司股票的行为是否符合法律规定并说明理由。公司预留300万股股票拟在2008年10月转让其他职工的行为是否符合法律规定并说明理由。
[简答题]某股份有限公司（下称公司）于2006年6月在上海证券交易所上市。2007年以来，公司发生了下列事项： （1）2007年5月，董事赵某将所持公司股份20万股中的2万股卖出；2008年3月，董事钱某将所持公司股份10万股中的25，000股卖出；董事孙某因出国定居，于2007年7月辞去董事职务，并于2008年3月将其所持公司股份5万股全部卖出。 （2）监事李某于2007年4月9日以均价每股8元价格购买5万股公司股票，并于2007年9月10日以均价每股16元价格将上述股票全部卖出。 （3）2007年5月12日，公司发布年度报告。为该公司年报出具审计报告的注册会计师周某于同年5月20日购买该公司股票1万股。（4）公司股东大会于2007年5月8日通过决议，由公司收购本公司股票900万股，即公司已发行股份总额的3%，用于奖励本公司职工。同年6月，公司从资本公积金中出资收购上述股票，并将其中的600万股转让给公司职工，剩余的300万股拟在2008年10月转让给即将被吸收合并于该公司的另一企业的职工。 （5）2008年7月，公司决定拟以定向发行的方式引进外国战略投资者。双方签订的意向协议约定：第一，本次定向发行完成后，外国战略投资者首次投资取得公司已发行股份的8%；第二，外国战略投资者本次定向认购的股份在2年内不得转让。 要求：根据本题所述内容，分别回答下列问题： （1）赵某、钱某和孙某卖出所持公司股票的行为是否符合法律规定？并分别说明理由。 （2）李某买卖公司股票的行为是否符合法律规定？并说明理由。 （3）周某买入公司股票的行为是否符合法律规定？并说明理由。 （4）公司收购用于奖励职工的本公司股票数额是否符合法律规定？并说明理由。公司从资本公积金中出资收购用于奖励职工的本公司股票的行为是否符合法律规定？并说明理由。公司预留300万股股票拟在2008年10月转让其他职工的行为是否符合法律规定？并说明理由。 （5）公司与外国战略投资者签订的意向协议约定的内容是否符合法律规定？并说明理由。
[多项选择]上海市团结运输股份有限公司是一家注册资本230亿元的大型上市公司，其股票在上海证券交易所上市以来业绩良好。2004年，团结公司业绩大幅度下滑，为掩饰此情况，公司在年度报告中虚构主营业务收入15亿元。此情况被披露后，团结公司股价大幅度下滑，给股民造成了严重的损失。
请根据本案回答以下问题。
对于投资者在此虚假记载事件中所遭受损失的赔偿问题，下列哪些说法是正确的( )
A. 团结公司必须承担赔偿责任
B. 团结公司董事、监事、高级管理人员必须与团结公司承担连带赔偿责任
C. 团结公司控股股东赵某应与公司承担连带赔偿责任，但若赵某能证明自己无过错则可免责
D. 为团结公司年度报告出具审计报告的天翔会计师事务所应与团结公司承担连带责任，但能证明自己无过错则可免责
[简答题]
金悦股份有限公司于2000年10月向社会公开发行股票并在证券交易所上市。2003年3月，公司召开股东大会并讨论了配股方案。有关情况如下：
截止2002年12月31日，公司股份总额为24000万股（每股1元，下同），资产总额为52000万元，负债总额为15000万元，净资产为37000元。公司2000、2001、2002年的净资产收益率分别为10.8%、9.5%、10.9%。预期2003年的利润可超过银行同期存款利率。为投资新项目，本次拟以每股2.8元的价格向股东配售。
2003年4月18日，公司发布配股公告，5月，配股发行工作完成。6月，中国证监会根据举报，在组织对该公司的检查中发现：
（1）2002年，该公司由于经营管理和市场方面的原因，经营业绩滑坡。为了获得配股资格，该公司负责人张某要求财务总监李某对该年度的财务数据进行调整。李某与会计人员钱某以虚做营业额、隐瞒费用和成本开支等方法调整了公司财务数据。
（2）在公司申请配股期间，持有公司5%股份的股东甲企业认为公司股票将会上涨，便大量买进该股票，使其持有的股票达到8%。当该股票价格攀升之时，高价抛出该股票，获利30万元。
（3）为该公司出具2002年度审计报告的注册会计师罗某在4月25日购买了该股票，并于5月初抛出，获利2万元。
（4）乙证券公司从业人员戴某也于申请配股期间买人该股票后又抛出，获利7万元。
要求：根据以上资料，回答下列问题：
（1）该公司调整公司财务数据行为的法律后果是什么
（2）甲企业买卖公司股票的行为是否合法，并说明理由。
（3）注册会计师罗某买卖股票的行为是否合法，并说明理由。
（4）乙证券公司从业人员戴某买卖股票的行为是否合法，并说明理由。
[单项选择]某投资者在上海证券交易所购买了一家股份有限公司首次公开出售的股票，该笔交易所在的市场属于（）。
A. 流通市场
B. 发行市场
C. 期货市场
D. 期权市场
[单项选择]甲股份有限公司于2010年7月21日在上海证券交易所挂牌上市。2010年12月20日，公司发布公告说明的下列事项中，符合公司法律制度规定的是（）。
A. 公司董事在首次公开发行股份前持有的本公司股份自2010年12月21日起可以转让，但每年不得超过其所持股份总数的25%
B. 公司发起人在公司成立时持有的本公司股份自2010年12月21日起可以对外转让
C. 股东大会通过决议，同意公司视股价情况收购本公司已发行股份的3%用于未来1年内奖励本公司职工
D. 股东大会通过决议，同意接受债务人乙以其持有的本公司股份作为担保其债务履行的质押权标的
