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发布时间:2023-11-10 19:03:35

[单项选择]证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由()直接对客户承担。
A. 期货公司
B. 证券公司
C. 根据双方约定确定责任承担者
D. 证监会视具体情况确定承担者

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[判断题]证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由证券公司直接对客户承担。()
[单项选择]证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由( )直接对客户承担。
A. 期货公司
B. 证券公司
C. 根据双方约定确定责任承担者
D. 证监会确定责任承担者
[判断题]证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,并承担基于期货经纪合同产生的连带责任。()
[单项选择]证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。
A. 证券自营业务
B. 证券资产管理业务
C. 融资融券业务
D. 证券公司中间介绍业务
[判断题]证券公司可以接受期货经纪商的委托,介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金。()
[判断题]内幕交易、泄露内幕信息罪是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。( )
[多项选择]证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列()事项。
A. 介绍业务的范围
B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
C. 违约责任
D. 中国证监会规定的其他事项
[多项选择]证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有()。
A. 证监会文件
B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
C. 盈利模式
D. 报酬支付及相关费用的分担方式
[单项选择]

证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,委托协议应当载明的事项有()。
Ⅰ.中间介绍业务的范围
Ⅱ.从证券资金账户为客户划转期货保证金的规则
Ⅲ.执行期货保证金安全存管制度的措施
Ⅳ.代理客户进行期货交易的授权认证方式


A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
[单项选择]证券公司从事介绍业务,与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括()。
A. 介绍业务的范围
B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
C. 报酬支付及相关费用的分担方式
D. 为客户提供融资的利率约定
[多项选择]证券公司从事介绍业务时,与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括()。
A. 介绍业务对接规则
B. 介绍业务的范围
C. 报酬支付及相关费用的分担方式
D. 违约责任
[单项选择]某客户通过证券公司介绍在期货公司开户,基于期货经纪合同产生的责任应由()对客户承担。
A. 期货公司的短期借款
B. 期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款
C. 期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款
D. 期货公司的长期借款
[单选题]商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金的,依照( )定罪处罚。
A.贪污罪
B.受贿罪
C.挪用资金罪
D.挪用公款罪
[判断题]商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金的,依照挪用公款罪定罪处罚。
A.正确
B.错误
[单项选择]证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中,不属于法律规定委托协议应载明的内容是( )。
A. 介绍业务的范围
B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
C. 报酬支付及相关费用的分担方式
D. 为客户从事期货交易提供担保
[单项选择]

证券公司从事介绍业务时,与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括()。
Ⅰ.介绍业务的范围
Ⅱ.介绍业务对接规则
Ⅲ.执行期货保证金扣缴制度的措施
Ⅳ.客户投诉的接待处理方式


A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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