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[判断题]商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照挪用公款罪定罪处罚。
A.正确
B.错误
[单选题]证券交易所.期货交易所.证券公司.期货公司.基金管理公司.商业银行.保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券.期货交易活动,或者明示.暗示他人从事相关交易活动,证券交易成交额累计在五十万元以上的,应按哪种案件予以追诉( )
A.擅自发行股票.公司.企业债券罪
B.欺诈发行股票.债券罪
C.编造并传播证券.期货交易虚假信息罪
D.利用未公开信息交易罪
[判断题]擅自设立金融机构罪，是指未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为，其犯罪主体必须是单位。（）
[单项选择]期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处（）。
A. 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
B. 7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C. 3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
D. 5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
[多项选择]期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓（）进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。
A. 条件
B. 价格
C. 时间
D. 方式
[单项选择]
背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.期货交易所
Ⅲ.证券公司
Ⅳ.商业银行
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]为CTA提供进入各交易所进行期货交易途径的期货经纪公司属于（）。
A. FCM
B. CPO
C. TM
D. CFA
[判断题]证券公司可以接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金。（）
[单项选择]证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指（）。
A. 证券自营业务
B. 证券资产管理业务
C. 融资融券业务
D. 证券公司中间介绍业务
[单项选择]对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）。
A. 国家工商行政管理局
B. 中国证监会
C. 中国人民银行
D. 中国期货业协会
[单项选择]期货交易所的非期货经纪公司会员是指（）。
A. 资金大户
B. 国外企业法人
C. 期货中介机构
D. 国内非期货经纪企业法人
[判断题]某证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。（）
[单选题]证券交易所.期货交易所.证券公司.期货公司的从业人员,证券业协会.期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造.变造.销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券.期货合约,获利或者避免损失数额累计在五万元以上的,或造成投资者直接经济损失数额在五万元以上,应按哪种案件予以追诉( )
A.诱骗投资者买卖证券.期货合约
B.欺诈发行股票.债券
C.编造并传播证券.期货交易虚假信息
D.利用未公开信息交易
[单项选择]证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。
A. 期货公司
B. 证券公司
C. 根据双方约定确定责任承担者
D. 证监会视具体情况确定承担者
[单项选择]证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日( )向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A. 收市后
B. 开盘后
C. 11:30前
D. 13:30前
[多项选择]在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（）。
A. 一定规模的资本金或营运资金
B. 具有良好的信誉和经营业绩
C. 按规定缴纳各项会员经费
D. 经中国证监会依法批准设立并具有法人地位
[单项选择]只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（）资格。
A. 基础结算会员
B. 非结算会员
C. 全面结算会员
D. 特别结算会员
