更多"擅自设立金融机构罪，是指未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证"的相关试题:
[单项选择]
背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.期货交易所
Ⅲ.证券公司
Ⅳ.商业银行
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照（ ）定罪处罚。
A.贪污罪
B.受贿罪
C.挪用资金罪
D.挪用公款罪
[单选题]证券交易所.期货交易所.证券公司.期货公司.基金管理公司.商业银行.保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券.期货交易活动,或者明示.暗示他人从事相关交易活动,证券交易成交额累计在五十万元以上的,应按哪种案件予以追诉( )
A.擅自发行股票.公司.企业债券罪
B.欺诈发行股票.债券罪
C.编造并传播证券.期货交易虚假信息罪
D.利用未公开信息交易罪
[判断题]商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照挪用公款罪定罪处罚。
A.正确
B.错误
[多项选择]未经国家有关主管部门批准，擅自设立证券交易所、期货交易所、期货经纪公司的（）。
A. 处5年以下有期徒刑或者拘役
B. 处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C. 情节严重的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处5万元以上100万元以下罚金
D. 情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
[多项选择]擅自设立金融机构罪，是指未经国家有关主管部门批准，擅自设立（）的行为。
A. 商业银行
B. 证券交易所、期货交易所
C. 证券公司
D. 期货经纪公司
E. 保险公司或其他金融机构
[判断题]某证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。（）
[判断题]JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。（）
[单项选择]未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行的（）会受到处罚。
A. 个人
B. 单位
C. 单位直接负责的主管人员
D. 单位的所有工作人员
E. 监管人员
[多项选择]在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（）
A. 注册资本金在一定金额以上
B. 具有良好的信誉和经营业绩
C. 按规定缴纳各项会员经费
D. 连续二年盈利
E. 经中国证监会依法批准设立
[单项选择]证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日( )向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A. 收市后
B. 开盘后
C. 11:30前
D. 13:30前
[单项选择]满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（）批准后，可成为证券交易所的会员。
A. 证券交易所会员大会
B. 证券交易所理事会
C. 证券交易所会员管理部门
D. 中国证监会
[单项选择]在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是( )。
A. A字头账号
B. B字头账号
C. C字头账号
D. D字头账号
[单项选择]证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报交易所( )审核批准。
A. 股东大会
B. 理事会
C. 董事会
D. 会员大会
[多项选择]证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报（）备案。
A. 中国证券业协会
B. 公司住所地中国证监会派出机构
C. 证券登记结算机构
D. 证券交易所
[判断题]每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托5家境内证券公司进行证券交易。（）
[单项选择]按照现行规定，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（）境内证券公司进行证券交易。
A. 3家
B. 5家
C. 2家
D. 1家
