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发布时间:2023-10-27 03:38:09

[单项选择]期货公司应当聘请()对期货公司年度风险监管报表进行审计。
A. 会计师事务所
B. 律师事务所
C. 具备证券、期货相关业务资格的律师事务所
D. 具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所

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[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当报送的风险监管报表包括()。
A. 月度风险监管报表
B. 季度风险监管报表
C. 半年度风险监管报表
D. 年度风险监管报表
[单项选择]期货公司应当保留书面风险监管报表,不少于()。
A. 1年
B. 5年
C. 10年
D. 20年
[单项选择]期货公司应当保留书面风险监管报表,该报表的保存期限应当不少于()。
A. 3年
B. 5年
C. 7年
D. 10年
[单项选择]期货公司应当在年度终了后的()内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
A. 20日
B. 1个月
C. 2个月
D. 3个月
[单项选择]期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司()。
A. 限期改正 
B. 说明原因,并处以罚款 
C. 停业整顿 
D. 限期报送或者补充更正
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司()应当在风险监管报表上签字确认。
A. 结算负责人
B. 债务负责人
C. 独立董事
D. 法定代表人
[判断题]期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作。()
[多项选择]期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意()。
A. 期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
B. 期货公司应当于月度终了后的5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
C. 期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
D. 期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当持续符合风险监管指标标准有()。
A. 流动资产与流动负债的比例不得低于100%
B. 负债与净资产的比例不得高于150%
C. 净资本不得低于客户权益总额的8%
D. 净资本不得低于人民币3000万元
[单项选择]按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当持续符合风险监管指标标准,其中净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币()万元。
A. 300
B. 500
C. 800
D. 1000
[多项选择]会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时,应对出具审计报告的()负责。
A. 合法性
B. 真实性
C. 完整性
D. 准确性
[多项选择]期货公司应当持续符合风险监管指标标准,下列说法正确的是()。
A. 净资本与净资产的比例不得低于50%
B. 流动资产与流动负债的比例不得低于90%
C. 负债与净资产的比例不得高于150%
D. 规定的最低限额的结算准备金要求
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司风险监管报表包括()。
A. 风险监管指标汇总表
B. 净资本计算表
C. 客户权益变动表
D. 客户分离资产报表
[单项选择]按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司应当于年度终了后的()个月内向中国证监会派出机构报送经审计的年度风险监管报表。
A. 3
B. 2
C. 4
D. 1
[单项选择]期货公司应当于月度终了后的()工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
A. 3个
B. 5个
C. 7个
D. 10个
[单项选择]期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前()个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前()个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。
A. 1:1
B. 1:2
C. 2:2
D. 2:3
[判断题]期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前2个月月未的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。()
[多项选择]期货公司的下列人员中,应当在风险监管报表上签字确认,并应当保证其真实、准确、完整的有()。
A. 公司法定代表人
B. 经营管理主要负责人
C. 财务负责人、结算负责人
D. 制表人

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