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发布时间:2024-03-20 19:53:41

[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当报送的风险监管报表包括()。
A. 月度风险监管报表
B. 季度风险监管报表
C. 半年度风险监管报表
D. 年度风险监管报表

更多"根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当报送的风险"的相关试题:

[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,下列符合期货公司风险监管指标标准的有()。
A. 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的,净资本不得低于人民币3000万元
B. 从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币4500万元
C. 期货公司净资本与净资产的比例不得低于40%
D. 从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币2亿元
[判断题]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会应当在5个工作日内对公司进行现场检查。()
[判断题]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会应在7个工作日内对公司进行现场检查。()
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司风险监管报表包括()。
A. 风险监管指标汇总表
B. 净资本计算表
C. 客户权益变动表
D. 客户分离资产报表
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当持续符合风险监管指标标准有()。
A. 流动资产与流动负债的比例不得低于100%
B. 负债与净资产的比例不得高于150%
C. 净资本不得低于客户权益总额的8%
D. 净资本不得低于人民币3000万元
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司应当()。
A. 建立动态的风险监控和资本补足机制
B. 确保净资本等风险监管指标持续符合标准
C. 建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
D. 对相应的风险监管指标一定要进行敏感性测试
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司在做出以下()决定前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。
A. 减少注册资本
B. 扩大业务规模
C. 变更法定代表人
D. 解聘首席风险官
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当建立()。
A. 与风险监管指标相适应的内部控制制度
B. 动态的风险监控机制
C. 动态的资本补足机制
D. 动态的保证金监控机制
[判断题]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。()
[单项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司的净资本不得低于人民币()。
A. 1000万元
B. 1500万元
C. 3000万元
D. 3500万元
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司出现()情形时应当向公司全体股东书面报告。
A. 风险监管指标与上月相比变动超过20%的
B. 期货公司进入风险预警期的
C. 风险预警期结束的
D. 风险监管指标不符合标准的
[多项选择]根据《期货公司风险监督指标管理试行办法》,期货公司的风险监管指标包括()。
A. 流动资产与流动负债的比例
B. 资产负债率
C. 净资产
D. 规定的最低限额的结算准备金要求
[单项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,()可以要求期货公司对预计负债进行专项说明。
A. 中国证监会派出机构
B. 期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 财政部
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,下列说法正确的有()。
A. 期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款,可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本
B. 客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除
C. 客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明
D. 未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务
[单项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司从事全面结算业务的,净资本不得低于人民币()。
A. 1亿元
B. 9000万元
C. 4500万元
D. 3000万元
[单项选择]为保障期货公司具有快速资本补充机制,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是()。
A. 期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期债款
B. 期货公司的长期借款
C. 期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款
D. 期货公司的短期借款
[单项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币()元。
A. 1500万 
B. 3000万 
C. 4500万 
D. 5000万

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