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发布时间:2024-02-15 07:13:34

[判断题]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会应在7个工作日内对公司进行现场检查。()

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[判断题]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。()
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标包括()。
A. 资产负债率
B. 流动资产与流动负债的比例
C. 规定的最低限额的结算准备金要求
D. 净资产
[单项选择]按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,还应当向公司()书面报告。
A. 全体董事
B. 全体股东
C. 全体董事和全体股东
D. 总经理
[单项选择]根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司出现()情形时,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。
A. 报送的风险监管报表由虚假记载的
B. 未按期报送风险监管报表的
C. 风险监管指标达到预警标准的
D. 风险监管指标不符合规定标准的
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,下列符合期货公司风险监管指标标准的有()。
A. 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的,净资本不得低于人民币3000万元
B. 从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币4500万元
C. 期货公司净资本与净资产的比例不得低于40%
D. 从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币2亿元
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司风险监管报表包括()。
A. 风险监管指标汇总表
B. 净资本计算表
C. 客户权益变动表
D. 客户分离资产报表
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当持续符合风险监管指标标准有()。
A. 流动资产与流动负债的比例不得低于100%
B. 负债与净资产的比例不得高于150%
C. 净资本不得低于客户权益总额的8%
D. 净资本不得低于人民币3000万元
[单项选择]按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当持续符合风险监管指标标准,其中净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币()万元。
A. 300
B. 500
C. 800
D. 1000
[单项选择]《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称的重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生()以上变化的业务。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司在做出以下()决定前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。
A. 减少注册资本
B. 扩大业务规模
C. 变更法定代表人
D. 解聘首席风险官
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司()应当在风险监管报表上签字确认。
A. 结算负责人
B. 债务负责人
C. 独立董事
D. 法定代表人
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当报送的风险监管报表包括()。
A. 月度风险监管报表
B. 季度风险监管报表
C. 半年度风险监管报表
D. 年度风险监管报表
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司应当()。
A. 建立动态的风险监控和资本补足机制
B. 确保净资本等风险监管指标持续符合标准
C. 建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
D. 对相应的风险监管指标一定要进行敏感性测试
[多项选择]根据《期货公司风险监督指标管理试行办法》,期货公司的风险监管指标包括()。
A. 流动资产与流动负债的比例
B. 资产负债率
C. 净资产
D. 规定的最低限额的结算准备金要求
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当建立()。
A. 与风险监管指标相适应的内部控制制度
B. 动态的风险监控机制
C. 动态的资本补足机制
D. 动态的保证金监控机制

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