更多"申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规"的相关试题:
[多项选择]王某预申请首席风险官的任职资格，其应当具备的条件包括（）。
A. 期货从业人员资格
B. 大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C. 从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验
D. 从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
[多项选择]申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件有（）。
A. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
B. 具有期货从业人员资格
C. 具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
D. 通过中国证监会认可的资质测试
[单项选择]申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务（）以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）。
A. 2年；3年
B. 3年；2年
C. 3年；5年
D. 2年；5年
[判断题]中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构，可以申请成为凭证式国债承销团成员。______
[单选题]具有高管任职资格且未连续中断任职年以上的拟任人在同质同类银行间平级调动职务(平级兼任)或改任(兼任)较低职务的,不需重新申请核准任职资格。( )
A.1
B.2
C.3
D.4
[单项选择]汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。
A. 10
B. 15
C. 30
D. 60
[多项选择]下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有（）。
A. 是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行
B. 是否存在非法委托或者超范围委托等情形
C. 在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
D. 是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
[单项选择]期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A. 董事长
B. 总经理
C. 董事会
D. 董事会常设的风险管理委员会
[单项选择]期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A. 总经理
B. 董事长
C. 董事会
D. 董事会常设的风险管理委员会
[单项选择]首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（）等内容。
A. 风险报告
B. 对风险的处理意见
C. 防控风险计划
D. 尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果
[多项选择]期货公司发生严重违规或者出现重大风险，期货公司首席风险官未及时履行《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以（）行政处罚。
A. 免予
B. 减轻
C. 从轻
D. 转移
申请高级管理人员任职资格
申请高级管理人员任职资格，应当具备多久以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。
[单项选择]期货公司首席风险官不能够胜任工作的，（）可以免除首席风险官的职务。
A. 期货交易所
B. 期货公司监事会
C. 期货公司董事会
D. 中国期货业协会
[单项选择]期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向（）报告。
A. 期货交易所
B. 中国期货业协会
C. 商务部
D. 中国证监会派出机构
[单项选择]申请监理工程师资格其条件之一：具有高级专业技术任职资格，或取得中级专业技术任职资格后有______以上工程设计、施工、建设管理实践经历。
A. 1年
B. 3年
C. 5年
D. 10年
[判断题]不允许金融类公司以外的上市公司将发行新股募集的资金投资于商业银行、证券公司等金融机构。（）
[单选题]巴塞尔委员会提出大型银行.国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官,关于首席风险官,下列说法中错误的是( )
A.首席风险官必须具备独立性
B.首席风险官负责商业银行的全面风险管理
C.首席风险官不能直接向董事会报告
D.首席风险官应与操作和经营条线分离,不负管理和财务职责
