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[多项选择]申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具备的条件有()。
A. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
B. 具有期货从业人员资格
C. 具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
D. 通过中国证监会认可的资质测试
[单项选择]申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务()年以上经验。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
[多项选择]王某预申请首席风险官的任职资格,其应当具备的条件包括()。
A. 期货从业人员资格
B. 大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C. 从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验
D. 从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
[单项选择]期货公司首席风险官提出辞职的,应当提前()向期货公司董事会提出申请。
A. 5日
B. 10日
C. 15日
D. 30日
[单项选择]汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。
A. 10
B. 15
C. 30
D. 60
[单项选择]期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官()不参加培训,或者连续两次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A. 两次
B. 连续两次
C. 三次
D. 连续三次
[单项选择]期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,期货公司首席风险官()不参加培训,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A. 两次
B. 三次
C. 连续两次
D. 连续三次
[判断题]期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。
[判断题]期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经济业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。( )
[判断题]首席风险官提出辞职的,应当提前30日向期货公司总经理提出申请,并报告监管部门。()
[多项选择]期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行______。
A. 期货公司客户保证金安全存管制度
B. 期货公司治理和内部控制制度
C. 期货公司员工近亲属持仓报告制度
D. 期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度
[多项选择]申请期货公司财务负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。
A. 任职资格申请表
B. 身份、学历、学位证明
C. 期货从业人员资格证书
D. 会计师以上职称或者注册会计师资格的证明
[单项选择]期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的,应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起______内取得期货从业人员资格。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
[多项选择]申请期货公司经理层人员的任职资格,应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有()。
A. 任职资格申请表
B. 2名推荐人的书面推荐意见
C. 身份、学历、学位证明
D. 期货从业人员资格证书