更多"期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可"的相关试题:
[多项选择]期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函？（）
A. 未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B. 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
C. 未按规定对离任人员进行离任审计
D. 未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
[多项选择]期货公司有下列______情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
A. 法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B. 未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
C. 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D. 未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
[多项选择]为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据（）制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》。
A. 《期货交易管理条例》
B. 《期货公司管理办法》
C. 《期货从业人员执业行为准则》
D. 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
[多项选择]中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照（）的原则，严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的各项工作要求。
A. 统一领导
B. 各司其职、各负其责
C. 加强协作
D. 联合监管
[多项选择]期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施？（）
A. 训诫
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 责令更换
[多项选择]期货公司或其营业部有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定，采取相应的监管措施？（）
A. 期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害期货公司的持续经营
B. 未按规定委托中间介绍业务，业务活动存在较大风险或者风险隐患
C. 存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼
D. 报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
[判断题]中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。（）
[多项选择]期货公司在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交（）等申请材料。
A. 变更营业部营业场所申请书
B. 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
C. 变更营业部营业场所的详细计划
D. 拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
[判断题]首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。（）
[单项选择]期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。
A. 20日
B. 1个月
C. 2个月
D. 3个月
[多项选择]期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。
A. 变更法定代表人
B. 设立或者终止境内分支机构
C. 变更住所或者营业场所
D. 变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围
[多项选择]期货公司的法人治理结构应当（）。
A. 突出风险防范功能
B. 强调公司的集体依赖性
C. 保障股东的知情权
D. 设立首席风险官
[判断题]根据《期货从业人员管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。（）
[单项选择]有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司______。
A. 说明理由，并在3日内予以准确确认
B. 披露该信息，并在3日内予以准确确认
C. 相应增加负债金额
D. 相应核减净资本金额
[多项选择]国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有（）。
A. 期货交易所的授权
B. 国务院期货监督管理机构的授权
C. 中国期货业协会的授权
D. 《期货交易管理条例》的有关规定
[单项选择]中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）。
A. 1人
B. 2人
C. 3人
D. 5人
[多项选择]中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的（）进行专项说明。
A. 合法性
B. 充足性
C. 有效性
D. 合理性
[单项选择]中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（）。
A. 录音记录
B. 录像记录
C. 书面记录
D. 五人以上参与
