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发布时间:2023-12-20 02:05:49

[多项选择]发生()重大事项,期货交易所应当及时向中国证监会报告。
A. 期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B. 期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
C. 期货交易所的重大财务支出或投资事项
D. 期货交易所的可能带来较大财务风险的重大财务决策

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[多项选择]发生下列哪些重大事项,期货交易所应当及时向中国证监会报告?()
A. 发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B. 期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼
C. 期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D. 期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼
[多项选择]根据《期货交易所管理办法》的规定,发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告。下列各项中属于重大事项的是()。
A. 发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B. 期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
C. 期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D. 中国证监会规定的其他事项
[多项选择]中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在哪些方面予以配合?()
A. 限制会员资金划转
B. 限制会员开仓
C. 移仓
D. 强行平仓
[判断题]经中国证监会批准设立的期货交易所,应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。()
[多项选择]中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照()的原则,严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求。
A. 统一领导
B. 各司其职、各负其责
C. 加强协作
D. 联合监管
[判断题]期货交易所联网交易的,应当经中国证监会批准。()
[单项选择]期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定,向()报送相关信息。
A. 股东大会 
B. 中国证监会 
C. 期货业协会 
D. 期货保证金安全存管监控机构
[单项选择]依《期货交易所管理办法》规定,经中国证监会批准设立的期货交易所,应当标明()字样。
A. “商品交易所”
B. “期货交易所”
C. “金融交易所”
D. “商品交易所”或者“期货交易所”
[单项选择]会员制期货交易所会员大会结束之日起()内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A. 7日
B. 10日
C. 15日
D. 30日
[单项选择]经中国证监会批准设立的期货交易所,应当标明()字样。
A. “中国证监会”
B. “期货交易所”
C. “商品交易所”或者“期货交易所”
D. “金融交易所”
[多项选择]期货交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务包括()。
A. 季度工作报告
B. 年度财务报告
C. 年度工作报告
D. 月度财务报告
[单项选择]期货交易所联网交易的,应当于决定之日起()内报告中国证监会。
A. 5日
B. 10日
C. 15日
D. 20日
[多项选择]下列关于期货交易所应经中国证监会批准的事项包括()。
A. 合并
B. 分立
C. 联网交易
D. 设立分所
[多项选择]期货交易所的下列行为中,应当经中国证监会批准的有()。
A. 制定或者修改章程、交易规则
B. 上市、中止、取消或者恢复交易品种
C. 上市、修改合约
D. 终止合约
[判断题]中国证监会决定关闭期货交易所的,期货交易所宣告破产。()
[单项选择]期货交易所应当在()向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。
A. 每一季度结束后15日内
B. 每一季度结束后30日内
C. 每一年度结束后4个月内
D. 每一年度结束后30日内
[判断题]期货交易所根据相关规定因合并或分立而终止的,应及时向中国证监会和会员发出公告。()
[单项选择]期货交易所应当在每一年度结束后()内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。
A. 30日
B. 3个月
C. 4个月
D. 6个月
[多项选择]申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料包括()。
A. 申请书、期货交易所的经营计划
B. 理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
C. 律师事务所出具的法律意见书
D. 场地、设备、资金证明文件及情况说明

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