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发布时间:2024-04-07 19:21:19

[多项选择]中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在哪些方面予以配合?()
A. 限制会员资金划转
B. 限制会员开仓
C. 移仓
D. 强行平仓

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[判断题]根据《期货市场客户开户管理规定》,中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查()
[多项选择]中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照()的原则,严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求。
A. 统一领导
B. 各司其职、各负其责
C. 加强协作
D. 联合监管
[多项选择]期货公司在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交()等申请材料。
A. 变更营业部营业场所申请书
B. 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
C. 变更营业部营业场所的详细计划
D. 拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
[多项选择]中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的()进行专项说明。
A. 合法性
B. 充足性
C. 有效性
D. 合理性
[单项选择]期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在()内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取措施。
A. 1个工作日
B. 2个工作日
C. 5个工作日
D. 10个1作日
[单项选择]期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过()工作日。
A. 5个
B. 10个
C. 15个
D. 20个
[多项选择]期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明()。
A. 原因
B. 对公司的影响
C. 解决问题的期限
D. 解决问题的具体措施
[判断题]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。()
[单项选择]按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司应当于年度终了后的()个月内向中国证监会派出机构报送经审计的年度风险监管报表。
A. 3
B. 2
C. 4
D. 1
[单项选择]期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起()工作日内解除对期货公司采取的有关措施。
A. 2个
B. 3个
C. 5个
D. 7个
[单项选择]期货公司应当按照规定的内容与格式要求,()向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
A. 每周
B. 每月
C. 每季
D. 每年
[单项选择]期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在______工作日内对公司进行现场检查。
A. 2个
B. 3个
C. 5个
D. 7个
[单项选择]根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司出现()情形时,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。
A. 报送的风险监管报表由虚假记载的
B. 未按期报送风险监管报表的
C. 风险监管指标达到预警标准的
D. 风险监管指标不符合规定标准的
[单项选择]有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司()。
A. 说明理由,并在3日内予以准确确认
B. 披露该信息,并在3日内予以准确确认
C. 相应增加负债金额
D. 相应核减净资本金额
[多项选择]全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列()事项。
A. 非结算会员名单及其变化情况
B. 金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C. 金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
D. 中国证监会规定的其他事项
[判断题]证券公司应向中国证监会,沪、深证券交易所,公司住所地的中国证监会派出机构,中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。( )

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