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发布时间:2023-10-19 02:15:15

[多项选择]证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得()。
A. 协助办理开户手续
B. 代理客户从事期货交易
C. 划转期货保证金
D. 代期货公司收付期货保证金

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[多项选择]证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得()。
A. 收付期货保证金
B. 划转期货保证金
C. 代理客户从事期货交易
D. 协助办理开户手续
[多项选择]证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖()。
A. 金融期货合约
B. 商品期权合约
C. 金融期权合约
D. 商品期货合约
[判断题]证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。( )
[判断题]证券公司从事介绍业务的工作人员可以依法进行期货交易。()
[单项选择]从事中间介绍业务的证券公司应当在(),公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。
A. 证监会指定的信息披露媒体 
B. 其经营场所显著位置或者其网站 
C. 交易所指定的信息披露媒体 
D. 证券业协会指定的网站
[判断题]证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务()
[单项选择]

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,不得提供的服务包括()。
Ⅰ.代期货公司收购期货保证金
Ⅱ.利用证券基金账户为客户划转期货保证金
Ⅲ.协助办理开户手续
Ⅳ.提供期货行情信息


A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,不得提供的服务包括()。
Ⅰ.协助办理开户手续
Ⅱ.提供期货行情信息
Ⅲ.代理客户进行期货结算
Ⅳ.代理客户进行期货交易


A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[多项选择]证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括()。
A. 介绍业务规则制度
B. 内部控制制度
C. 结算制度
D. 合规检查制度
[单项选择]证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可()。
A. 协助办理开户手续
B. 代客户收付期货保证金
C. 代客户进行期货结算
D. 代客户进行期货交易
[多项选择]证券公司可以接受以下______的委托从事中间介绍业务。
A. 本公司控股的期货公司
B. 本公司全资拥有的期货公司
C. 由同一机构控制的期货公司
D. 由同一机构参股的期货公司
[多项选择]在我国,证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供()服务。
A. 提供期货行情信息、交易设施
B. 代客户收付期货保证金
C. 代客户进行期货交易
D. 协助办理开户手续
[多项选择]证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务?()
A. 本公司控制的期货公司
B. 本公司全资拥有的期货公司
C. 由同一机构控制的期货公司
D. 由同一机构参股的期货公司
[判断题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务,应当依法取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。( )
[单项选择]为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是()。
A. 收付、存取或者划转期货保证金
B. 以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务
C. 向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险
D. 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露

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