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发布时间:2024-06-18 01:47:25

[多项选择]证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖()。
A. 金融期货合约
B. 商品期权合约
C. 金融期权合约
D. 商品期货合约

更多"证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖()。"的相关试题:

[多项选择]证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得()。
A. 协助办理开户手续
B. 代理客户从事期货交易
C. 划转期货保证金
D. 代期货公司收付期货保证金
[判断题]证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。( )
[判断题]证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务()
[单项选择]证券公司从事期货中间介绍业务,应当与期货公司签订()。
A. 期货中间介绍业务委托协议
B. 期货行纪合同
C. 委托理财协议
D. 期货经纪合同
[判断题]证券公司从事介绍业务的工作人员可以依法进行期货交易。()
[判断题]证券公司从事期货中间介绍业务,应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立。
[判断题]证券公司从事期货中间介绍业务,应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据转送的安全和独立。( )
[单项选择]证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的()制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
A. 协助开户
B. 风险控制
C. 业务隔离
D. 内部控制
[单项选择]为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是()。
A. 收付、存取或者划转期货保证金
B. 以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务
C. 向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险
D. 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露
[单项选择]

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,不得提供的服务包括()。
Ⅰ.代期货公司收购期货保证金
Ⅱ.利用证券基金账户为客户划转期货保证金
Ⅲ.协助办理开户手续
Ⅳ.提供期货行情信息


A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅳ
[判断题]期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。
[多项选择]根据《期货从业人员管理办法》,为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得从事的行为包括()。
A. 存取期货保证金
B. 划转期货保证金
C. 收付期货保证金
D. 代理客户从事期货交易
[单项选择]

证券公司在中间介绍业务中,不得为从事期货交易的客户()。
Ⅰ.协助客户开户
Ⅱ.临时借用客户期货账户进行期货交易
Ⅲ.在紧急情况下代客户修改交易密码
Ⅳ.提供期货行情信息


A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务,应当依法取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。()

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