更多"未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处"的相关试题:
[单项选择]未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会（）。
A. 给予警告，并处5万元以下罚款
B. 给予警告，单处或者并处5万元以下罚款
C. 责令改正，给予警告，单处或者并处1万元以下罚款
D. 责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款
[多项选择]对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（）措施。
A. 责令改正
B. 给予警告
C. 单处或者并处3万元以下罚款
D. 在证监会网站公示
[判断题]未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。（）
[单项选择]未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 1
[多项选择]从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其（）。
A. 警告
B. 吊销期货业务许可证
C. 停业整顿
D. 罚款
[多项选择]取得从业资格考试合格证明的期货从业人员从事期货业务前（）。
A. 必须具有金融从业经历
B. 应具备专门的专业知识、职业技能
C. 必须具有法律从业经历
D. 应该接受专门的岗位学习和培训
[判断题]从事期货经营业务的机构可以任用无从业资格的人员临时从事期货业务。（）
[多项选择]某期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下（）措施。
A. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款
C. 情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
[单项选择]取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。
A. 向中国证监会
B. 向其所在机构
C. 向期货业协会
D. 事先通过其所在机构向期货业协会
[多项选择]任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的（）。
A. 予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款
C. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款
[单项选择]在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，在必须取得从业资格考试合格证明，并（）。
A. 事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格
B. 事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格
C. 以个人名义向中国期货业协会申请从业资格
D. 以个人名义向中国证监会申请从业资格
[判断题]取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当向所在地中国证监会派出机构申请从业资格。（）
[单项选择]
从事期货投资咨询业务的人员应（）。
Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格
Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格
Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构
Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
[多项选择]期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的（）。
A. 专业知识
B. 技能
C. 职业道德
D. 投资技巧
[多项选择]机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请？（）
A. 品行端正，具有良好的职业道德
B. 最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
D. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
[判断题]从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。 ( )
[判断题]证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务（）
[判断题]期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。（）
