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发布时间:2023-11-23 20:08:04

[单项选择]未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会()。
A. 给予警告,并处5万元以下罚款
B. 给予警告,单处或者并处5万元以下罚款
C. 责令改正,给予警告,单处或者并处1万元以下罚款
D. 责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款

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[多项选择]对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会应采取()措施。
A. 责令改正
B. 给予警告
C. 单处或者并处3万元以下罚款
D. 在证监会网站公示
[单项选择]未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处()以下罚款。
A. 3万元
B. 4万元
C. 5万元
D. 8万元
[判断题]未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处5万元以下罚款。()
[单项选择]未取得从业资格的人员,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处()万元以下罚款。
A. 5
B. 10
C. 3
D. 1
[多项选择]从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
A. 警告
B. 吊销期货业务许可证
C. 停业整顿
D. 罚款
[多项选择]取得从业资格考试合格证明的期货从业人员从事期货业务前()。
A. 必须具有金融从业经历
B. 应具备专门的专业知识、职业技能
C. 必须具有法律从业经历
D. 应该接受专门的岗位学习和培训
[判断题]从事期货经营业务的机构可以任用无从业资格的人员临时从事期货业务。( )
[多项选择]某期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以采取以下()措施。
A. 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款
C. 情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
[单项选择]

某期货公司在未经批准取得咨询资格的情况下,擅自开展期货咨询业务。其从事人员也未取得期货咨询业务从业资格。
请回答以下问题:

期货公司从事期货投资咨询业务应()。
A. 可随意进行
B. 经中国证监会批准取得期货咨询业务资格
C. 经财政部经意
D. 经期货业协会同意
[单项选择]取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当()申请从业资格。
A. 向中国证监会
B. 向其所在机构
C. 向期货业协会
D. 事先通过其所在机构向期货业协会
[多项选择]期货从业人员在从事期货业务前,应具备相应的()。
A. 专业知识
B. 投资经验
C. 专业技能
D. 职业道德
[多项选择]任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务,或者组织变相期货交易活动的()。
A. 予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款
C. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款
[判断题]取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当向所在地中国证监会派出机构申请从业资格。( )

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