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发布时间:2023-12-08 21:07:29

[多项选择]下列关于期货公司的表述,错误的有()。
A. 期货公司计算净资本时,应当按照《期货交易管理条例》的规定对相关项目充分计提资产减值准备
B. 中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明
C. 有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D. 期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最低的比例进行风险调整

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[单项选择]下列关于金融期货合约表述错误的是______
A. 在交易所内进行交易
B. 流动性强
C. 采取盯市原则
D. 为非标准化合约
[单项选择]下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述,错误的是()。
A. 自开户之日起一定期限内,期货公司应当向其住所地的中国证监会派出机构备案
B. 期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
C. 期货公司应当定期向独立董事提交专项报告
D. 期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况
[单项选择]下列关于期货公司股东会的表述,错误的是()。
A. 期货公司股东会做出决议后的3个工作日内,应当向中国证监会备案
B. 期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
C. 期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D. 期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决
[单项选择]下列关于期货公司董事会的表述,错误的是()。
A. 董事会会议记录应当真实、准确、完整
B. 董事会每年应当至少召开两次会议
C. 融资期货公司可以不设董事会
D. 期货公司必须设立董事会
[单项选择]下列关于期货公司与客户关系的表述中,错误的是()。《期货公司管理办法》第六十三条规定,期货公司应当建立客户资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密。第六十五条规定,期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。
A. 期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度
B. 期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,只能提请期货交易所调解处理
C. 除依法接受调查和检查外,期货公司应当为客户保密
D. 期货公司应当建立客户资料档案
[单项选择]下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()。
A. 期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
B. 期货公司总部应当设立独立的部分,对期货投资咨询业务实行统一管理
C. 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当做出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
D. 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立
[单项选择]关于期货合约表述正确的是()
A. 可以用来套期保值,但不能用来投机
B. 可以用来投机,但不能用来套期保值
C. 既可用来套期保值,又可用来投机
D. 既不能用来套期保值,又不能用来投机
[单项选择]关于期货经纪的表述,错误的是()。
A. 期货公司在为客户开立账户前,应当与其签订期货经纪合同
B. 期货公司在为客户开立账户前,应向客户出示《期货交易风险说明书》
C. 期货经纪合同向期货公司所在地的中国证监会派出机构备案后方生效
D. 客户开立账户前,应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容
[单项选择]下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,错误的是()。
A. 期货公司应当公平对待委托客户
B. 期货公司应当采取有效措施,保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
C. 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
D. 期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益
[多项选择]关于期货公司的表述,正确的有()。
A. 提供风险管理服务的中介机构
B. 客户保证金风险是期货公司的重要风险源
C. 属于非银行金融机构
D. 具有公司股东与经理层的委托代理以及客户与公司的委托代理的双重代理关系
[单项选择]下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,错误的是()。
A. 首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地监管机构报告
B. 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告
C. 首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
D. 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
[单项选择]下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述,正确的是()。
A. 期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
B. 期货公司应当定期向独立董事提交专项报告
C. 自开户之日起一定期限内,期货公司应当向中国期货业协会备案
D. 期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况
[单项选择]关于上海期货交易所铝期货合约,下列表述错误的是()。
A. 最小变动价位为5元/吨
B. 交易单位为5吨/手
C. 每日价格最大波动限制为不超过上一交易日结算价的±3%
D. 最后交易日为合约交割月份的15日(遇法定假日顺延)
[单项选择]关于上海期货交易所天然橡胶期货合约,下列表述错误的是()。
A. 交易单位为15吨/手
B. 最小变动价位为5元/吨
C. 合约交割月份为每年除2月和12月以外的其他10个月份
D. 每日价格最大波动限制为不超过上一交易日结算价±3%
[单项选择]关于期货合约和远期合约,下列表述错误的是()。
A. 期货合约的流动性要比远期合约高
B. 远期合约在到期时才能确定损益程度,期货合约的损益可以逐日实现
C. 期货合约实质上是标准化的远期合约
D. 期货合约不具有远期合约所具有的套期保值功能
[单项选择]下列关于期货交易所的表述,错误的是()。
A. 以营利为目的
B. 按照其章程的规定实行自律管理
C. 以其全部财产承担民事责任
D. 负责人由国务院期货监督管理机构任免
[单项选择]下列关于期货交易结算的表述,错误的是()。
A. 期货交易所实行当日无负债结算制度
B. 期货交易所应当及时将结算结果通知客户
C. 期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
D. 客户应当及时查询结算结果并做出妥善处理

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