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发布时间:2023-12-05 05:33:37

[单项选择]下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()。
A. 期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
B. 期货公司总部应当设立独立的部分,对期货投资咨询业务实行统一管理
C. 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当做出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
D. 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立

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[单项选择]期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全______,并保持办公场所和办公设备相对独立。
A. 信息共享机制
B. 信息隔离机制
C. 信息透明机制
D. 信息公开机制
[判断题]期货公司基于期货经纪业务向客户提供咨询、培训等附属服务的,应当遵守《期货公司期货投资咨询业务试行办法》。()
[多项选择]期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的()。
A. 交易咨询意见
B. 风险管理意见、研究分析报告
C. 期货交易软件或者终端设备说明
D. 风险揭示书、合同
[多项选择]下列属于期货公司期货投资咨询业务的有()。
A. 协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
B. 收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务
C. 为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务
D. 接受客户委托代为从事期货交易
[多项选择]期货投资咨询业务允许期货公司()。
A. 为客户提供期货交易咨询
B. 向客户提供研究分析报告
C. 协助客户建立风险管理制度,提供风险管理咨询、专项培训等
D. 按照合同约定,管理客户委托的资产,进行投资
[单项选择]期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行()。
A. 成本管理
B. 财务管理
C. 无痕管理
D. 留痕管理
《期货公司期货投资咨询业务管理办法》的内容和特点是什么?
[多项选择]期货公司期货投资咨询业务,是指期货公司基于客户委托从事的营利性活动有______。
A. 协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
B. 收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告服务
C. 为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务
D. 中国证监会规定的其他活动
[多项选择]期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料有()。
A. 最近2年的期货公司合规经营情况说明
B. 期货投资咨询业务资格申请书
C. 股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
D. 申请日前3个月的期货公司风险监管报表
[多项选择]期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件包括()。?
A. 相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有关机关调查的情形
B. 相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚
C. 具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
D. 具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
[多项选择]期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料包括______。
A. 期货投资咨询业务资格申请书
B. 申请日前3个月的期货公司风险监管报表
C. 股东会关于申请期货投资咨询业务的决议性文件
D. 最近3年的期货公司合规经营情况说明
[单项选择]

从事期货投资咨询业务的人员应()。
Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格
Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格
Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构
Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构


A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
[判断题]《期货从业人员管理办法》所称的从事期货经营业务的机构只包括期货公司、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务机构。
[判断题]从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。 ( )
[单项选择]中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起______个月内,作出批准或者不予批准的决定。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]期货公司申请从事期货投资咨询业务,其申请日前()个月的风险监管指标须持续符合监管要求。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
[多项选择]甲期货公司从事期货投资咨询业务,其风险管理意见制定并向全体员工进行传达讲解之后,领导认为既然大家都已知晓了风险管理意见的内容,所以就无保存的必要了,随即将其销毁。该期货公司正确的做法有______。
A. 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理
B. 期货公司将风险管理意见传达后即可销毁
C. 按照中国证监会规定的保存年限和要求保存风险管理意见
D. 期货公司将风险管理意见交监控中心保存
[判断题]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券公司及其业务人员未超出本机构范围的证券投资咨询业务活动在执业披露和禁止具体价位荐股之列。( )

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