更多"期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料有（）。"的相关试题:
[多项选择]期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料包括______。
A. 期货投资咨询业务资格申请书
B. 申请日前3个月的期货公司风险监管报表
C. 股东会关于申请期货投资咨询业务的决议性文件
D. 最近3年的期货公司合规经营情况说明
[多项选择]期货公司申请金融期货结算业务资格时，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。
A. 《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》
B. 从事金融期货结算业务的计划书
C. 经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告
D. 加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
[单项选择]期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
A. 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
B. 申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证
C. 经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告
D. 申请日前5个会计年度每季度末客户权益总额情况表
[多项选择]申请期货公司财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。
A. 任职资格申请表
B. 身份、学历、学位证明
C. 期货从业人员资格证书
D. 会计师以上职称或者注册会计师资格的证明
[单项选择]证券公司从事证券投资咨询业务，应当有（）名以上取得证券投资咨询业务资格的专职人员。
A. 5名
B. 8名
C. 10名
D. 15名
[单项选择]中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日起______工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A. 5个
B. 10个
C. 20个
D. 30个
[单项选择]申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括（）。
A. 任职资格申请表
B. 资质测试合格证明
C. 期货从业人员资格证书
D. 身份、学历、学位证明
[多项选择]申请期货公司财务负责人任职资格的，应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料有（）。
A. 期货从业人员资格证书
B. 任职资格申请表
C. 身份、学历、学位证明
D. 会计师以上职称或者注册会计师资格的证明
[判断题]从事证券投资咨询业务的人员，只要取得证券投资咨询从业资格．就可从事证券投资咨询业务。
[多项选择]申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。
A. 经营计划
B. 公司章程草案
C. 设立期货公司申请书
D. 发起人名单及其审计报告
[单项选择]中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起______个月内，作出批准或者不予批准的决定。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
A. 发起人名单及其审计报告
B. 设立期货公司申请书
C. 利润预测
D. 公司章程草案
[多项选择]申请期货公司经理层人员的任职资格，应向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有（）。
A. 2名推荐人的书面推荐意见
B. 期货从业人员资格证书
C. 资质测试合格证明
D. 申请书
[单项选择]证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人民币（）。
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 5亿元
D. 8亿元
[单项选择]
从事期货投资咨询业务的人员应（）。
Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格
Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格
Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构
Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
[多项选择]期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（）。？
A. 相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有关机关调查的情形
B. 相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚
C. 具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
D. 具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
[单项选择]期货公司申请从事期货投资咨询业务，其申请日前（）个月的风险监管指标须持续符合监管要求。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
[判断题]证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。 ( )
