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发布时间:2023-10-12 21:29:37

[判断题]期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,中国证监会可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用期货投资者保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。()

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[多项选择]期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,中国证监会根据《期货交易管理条例》()进行处罚,吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
A. 第六十九条
B. 第七十条
C. 第七十一条
D. 第七十二条
[不定项选择]某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口,中国证监会决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元,乙个人投资者的保证金损失了10万元,丙机构投资者的保证金损失了300万元,那么对甲、乙、丙投资者应得到的保障基金补偿的说法正确的有()。
A. 甲应得到5万元补偿
B. 乙应得到10万元补偿
C. 丙应得到240万元补偿
D. 丙应得到242万元补偿
[单项选择]期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,()可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
A. 中国证监会
B. 期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 财政部
[单项选择]期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,()可以决定使用期货投资者保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
A. 中国证监会
B. 中国证监会会同财政部
C. 财政部
D. 期货投资者保障基金管理机构
[单项选择]期货投资者保障基金是在()严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。
A. 期货交易所
B. 基金管理公司
C. 证券交易所
D. 期货公司
[单项选择]某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口,中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失,问:如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失,则()。
A. 经中国证监会批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的30%予以补偿
B. 经中国证监会批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的10%予以补偿
C. 经中国证监会和财政部批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的5%予以补偿
D. 期货投资者保障基金不予补偿
[单项选择]期货投资者保障基金是指在期货公司严重违法违期或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的()。
A. 专项基金
B. 专门存款
C. 特殊基金
D. 法定基金
[多项选择]期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,证监会可以采取以下()措施。
A. 吊销期货业务许可证
B. 提示
C. 责令改正
D. 责令停业整顿
[单项选择]对期货投资者的保证金损失,期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿:对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按()补偿。
A. 60%
B. 75%
C. 80%
D. 90%
[多项选择]期货投资者保障基金是在()导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。
A. 期货公司严重违法
B. 期货公司严重违规
C. 期货公司风险控制不力
D. 期货交易所严重违法违规
[多项选择]对期货投资者的保证金损失,期货投资者保障基金予以补偿的原则是()。
A. 对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按90%补偿
B. 对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按80%补偿
C. 对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按90%补偿
D. 对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按80%补偿
[单项选择]期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应()。
A. 及时向主管部门报告
B. 公平对待该投资者
C. 及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险
D. 了解投资者的投资目标
[多项选择]期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列措施()。
A. 限制或者暂停部分期货业务
B. 停止批准新增业务或者分支机构
C. 限制转让财产或者在财产上设定其他权利
D. 限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
[判断题]对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失,期货投资者保障基金不予补偿。()

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