更多"期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监"的相关试题:
[多项选择]中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照（）的原则，严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的各项工作要求。
A. 统一领导
B. 各司其职、各负其责
C. 加强协作
D. 联合监管
[多项选择]有下列（）行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第70条处罚。
A. 任用无从业资格的人员从事期货业务
B. 在办理从业资格申请过程中弄虚作假
C. 不履行《期货从业人员管理办法》第23条规定的配合义务
D. 不按照《期货从业人员管理办法》第27条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容
[多项选择]中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照（）的原则，严格落实股指期货投资者适当性制度规定的各项工作要求。
A. 统一领导
B. 各司其职、各负其责
C. 加强协作
D. 联合监管
[多项选择]期货公司或其营业部有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定，采取相应的监管措施？（）
A. 期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害期货公司的持续经营
B. 未按规定委托中间介绍业务，业务活动存在较大风险或者风险隐患
C. 存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼
D. 报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
[不定项选择]某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元，丙机构投资者的保证金损失了300万元，那么对甲、乙、丙投资者应得到的保障基金补偿的说法正确的有（）。
A. 甲应得到5万元补偿
B. 乙应得到10万元补偿
C. 丙应得到240万元补偿
D. 丙应得到242万元补偿
[判断题]中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。（）
[单项选择]期货公司除按照中国证监会的规定为客户向期货交易所交存保证金，进行交易结算外，对客户的保证金（）。
A. 严禁挪作他用
B. 如行情出现重大变化，可以暂时借用
C. 一般情况下，不能挪作他用，但如遇不可抗力，可以临时调用
D. 可以根据公司的经营情况，灵活调度，但必须保证客户资金的安全
[单项选择]期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。
A. 股东大会
B. 中国证监会
C. 期货业协会
D. 期货保证金安全存管监控机构
[单项选择]全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（）标准。
A. 佣金
B. 平仓
C. 保证金
D. 持仓限额
[判断题]期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。（）
[单项选择]期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
A. 中国证监会
B. 期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 财政部
[单项选择]期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
A. 中国证监会
B. 中国证监会会同财政部
C. 财政部
D. 期货投资者保障基金管理机构
[多项选择]期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，证监会可以采取以下（）措施。
A. 吊销期货业务许可证
B. 提示
C. 责令改正
D. 责令停业整顿
[单项选择]依据《期货交易管理条例》的规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经（）审核同意后，由（）批准。
A. 期货交易所；国务院银行业监督管理机构
B. 国务院银行业监督管理机构；国务院期货监督管理机构
C. 期货交易所；国务院期货监督管理机构
D. 国务院期货监督管理机构；国务院银行业监督管理机构
[多项选择]中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在哪些方面予以配合？（）
A. 限制会员资金划转
B. 限制会员开仓
C. 移仓
D. 强行平仓
[判断题]中国证监会决定关闭期货交易所的，期货交易所宣告破产。（）
[单项选择]任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场（）。
A. 不受欢迎者
B. 行为可疑者
C. 禁止进入者
D. 秩序扰乱者
[判断题]《期货交易管理条例》明确规定，禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为（）
[多项选择]《期货交易管理条例》对《期货交易管理暂行条例》作出的修改主要包括（）。
A. 扩大了适用范围，将金融期货、期权交易纳入调整范围
B. 对交易结算制度进行了创新，可以采用分级结算制度
C. 强化证监会期货监督职能，丰富了监管措施和手段
D. 加强自律管理，规定了期货业协会的地位和职能
