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发布时间:2023-12-12 03:58:50

[判断题]期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。()

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[单项选择]期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送()、业务资料和其他有关资料。
A. 审计报告
B. 税务报告
C. 经营计划
D. 财务会计报告
[多项选择]国务院期货监督管理机构,期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,应当(),不得利用职务便利牟取不正当的利益。
A. 忠于职守
B. 依法办事
C. 公正廉洁
D. 保守国家秘密和有关当事人的商业秘密
[单项选择]期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向()报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
A. 国务院期货监督管理机构
B. 国务院国有资产监督管理机构
C. 国务院商务主管部门
D. 财政部
[单项选择]期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行每日稽查,发现问题应当立即报告()
A. 期货交易所
B. 期货公司
C. 期货保证金存管银行
D. 国务院期货监督管理机构
[单项选择]期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行每日稽核,发现问题应当立即报告()。
A. 期货交易所
B. 期货公司
C. 期货保证金存管银行
D. 国务院期货监督管理机构
[判断题]国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的,从重处罚。()
[多项选择]期货公司应当在()提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统,查询期货交易结算结果信息。
A. 指定报刊
B. 期货经纪合同
C. 本公司网站
D. 营业场所
[多项选择]下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述,正确的有()。
A. 期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查
B. 期货公司开立期货保证金账户的,应向期货保证金安全存管监控机构备案
C. 期货公司变更期货保证金账户的,应向期货保证金安全存管监控机构备案
D. 期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息
[多项选择]国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责有()。
A. 制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施
B. 监督检查期货交易的信息公开情况
C. 制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权
D. 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理
[多项选择]期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当监督检查的事项有()。
A. 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
B. 在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
C. 与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定
D. 是否存在非法委托或者超范围委托等情形
[多项选择]期货公司的(),应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。
A. 交易软件
B. 电脑软件
C. 杀毒软件
D. 结算软件
[多项选择]下列()人员和机构应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。
A. 客户和期货交易所
B. 商业银行
C. 期货公司及其他期货经营机构
D. 非期货公司结算会员
[多项选择]查封、扣押是检验检疫机构依法实施的哪些行政强制措施()
A. 核查
B. 没收
C. 封存
D. 留置
[单项选择]国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度,设立()。
A. 期货保证金安全使用审计机构
B. 期货保证金第三方管理机构
C. 期货风险金安全存管监控机构
D. 期货保证金安全存管监控机构
[多项选择]下列主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定()。
A. 客户
B. 非期货公司结算会员
C. 期货公司
D. 期货保证金存管银行
[多项选择]期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款?()
A. 不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
B. 不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
C. 不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的
D. 任用不具备资格的期货从业人员的
[多项选择]下列主体中应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定的是()。
A. 客户
B. 非期货公司结算会员
C. 期货公司
D. 期货保证金存管银行

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