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发布时间:2024-02-16 06:11:45

[多项选择]下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述,正确的有()。
A. 期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查
B. 期货公司开立期货保证金账户的,应向期货保证金安全存管监控机构备案
C. 期货公司变更期货保证金账户的,应向期货保证金安全存管监控机构备案
D. 期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息

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[单项选择]期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送()、业务资料和其他有关资料。
A. 审计报告
B. 税务报告
C. 经营计划
D. 财务会计报告
[单项选择]期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向()报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
A. 国务院期货监督管理机构
B. 国务院国有资产监督管理机构
C. 国务院商务主管部门
D. 财政部
[多项选择]国务院期货监督管理机构,期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,应当(),不得利用职务便利牟取不正当的利益。
A. 忠于职守
B. 依法办事
C. 公正廉洁
D. 保守国家秘密和有关当事人的商业秘密
[多项选择]期货公司的(),应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。
A. 交易软件
B. 电脑软件
C. 杀毒软件
D. 结算软件
[多项选择]期货公司应当在()提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统,查询期货交易结算结果信息。
A. 指定报刊
B. 期货经纪合同
C. 本公司网站
D. 营业场所
[判断题]国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的,从重处罚。()
[单项选择]下列关于期货公司与客户关系的表述中,错误的是()。《期货公司管理办法》第六十三条规定,期货公司应当建立客户资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密。第六十五条规定,期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。
A. 期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度
B. 期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,只能提请期货交易所调解处理
C. 除依法接受调查和检查外,期货公司应当为客户保密
D. 期货公司应当建立客户资料档案
[判断题]期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。()
[多项选择]下列()人员和机构应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。
A. 客户和期货交易所
B. 商业银行
C. 期货公司及其他期货经营机构
D. 非期货公司结算会员
[多项选择]下列关于期货公司分支机构经营管理的表述,正确的有()。
A. 期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
B. 期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
C. 期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理
D. 期货公司应当对分支结构实行集中统一管理
[多项选择]关于期货结算机构的正确说法是()。
A. 它担保交易履行
B. 它增加了市场的信用成本
C. 它是所有合约卖方的买方
D. 它是所有合约买方的卖方
[多项选择]关于期货公司及其分支机构的经营管理,表述正确的有()。
A. 期货公司可根据需求设置不同规模的营业部
B. 期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
C. 实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算
D. 期货公司对分支机构实行集中统一管理
[单项选择]国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度,设立()。
A. 期货保证金安全使用审计机构
B. 期货保证金第三方管理机构
C. 期货风险金安全存管监控机构
D. 期货保证金安全存管监控机构
[单项选择]期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行每日稽核,发现问题应当立即报告()。
A. 期货交易所
B. 期货公司
C. 期货保证金存管银行
D. 国务院期货监督管理机构
[多项选择]下列主体中应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定的是()。
A. 客户
B. 非期货公司结算会员
C. 期货公司
D. 期货保证金存管银行
[单项选择]期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段骗取期货业务许可的,()。
A. 撤销其期货业务许可,没收违法所得
B. 罚款5万元以上30万元以下
C. 罚款10万元以上30万元以下
D. 罚款10万元以上50万元以下
[多项选择]关于期货经纪公司分支机构负责人的任职资格说法正确的是()。
A. 由中国证监会比照对期货公司总经理的规定进行审核
B. 由中国证监会派出机构核准
C. 中国证监会派出机构的核准意见要报中国证监会备案
D. 其核准条件依据按照《中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引》的有关规定执行

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