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发布时间:2024-01-11 18:21:41

[多项选择]申请期货公司财务负责人的任职资格,应当具备的条件有()。
A. 具有从事会计业务3年以上经验
B. 具有期货从业人员资格
C. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
D. 具有会计师以上职称或者注册会计师资格

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[多项选择]申请期货公司财务负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。
A. 任职资格申请表
B. 身份、学历、学位证明
C. 期货从业人员资格证书
D. 会计师以上职称或者注册会计师资格的证明
[多项选择]申请期货公司财务负责人任职资格的,应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料有()。
A. 期货从业人员资格证书
B. 任职资格申请表
C. 身份、学历、学位证明
D. 会计师以上职称或者注册会计师资格的证明
[判断题]期货经纪公司财务部门负责人的任职资格由中国证监会派出机构比照期货经纪公司总经理、副总经理的任职条件和有关程序予以核准。()
[多项选择]申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具备的条件有()。
A. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
B. 具有期货从业人员资格
C. 具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
D. 通过中国证监会认可的资质测试
[单项选择]申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当具备的条件不包括()。
A. 具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验
B. 通过中国证监会认可的资质测试
C. 具有期货从业人员资格
D. 具有大学专科以上学历
[多项选择]期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括()。
A. 申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B. 具有从事金融期货经纪业务的详细计划
C. 控股股东净资产不低于人民币5000万元
D. 符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
[多项选择]申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当具备的条件包括______。
A. 具有大学专科以上学历
B. 通过中国证监会认可的资质测试
C. 具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验
D. 担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历
[多项选择]申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,依法应当具备的条件有()。
A. 良好的职业道德
B. 诚实守信的品质
C. 履行职责所必需的经营管理能力
D. 具有硕士研究生以上学历
[单项选择]下列属于申请期货公司董事长任职资格必须具备的条件的是()。
A. 具有硕士学位
B. 通过中国证监会认可的资质测试
C. 5年以上的期货从业经历
D. 期货从业人员资格
[多项选择]申请独立董事的任职资格,应当具备的条件有()。
A. 具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位
B. 有履行职责所必需的时间和精力
C. 通过中国证监会认可的资质测试
D. 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验
[多项选择]期货公司申请金融期货全面结算业务资格,除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外,还应具备的条件有()。
A. 董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上
B. 注册资本不低于人民币1亿元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
C. 申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元,控股股东期末净资产不低于人民币10亿元
D. 申请日前3个会计年度中,至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元,控股股东期末净资本不低于人民币10亿元
[判断题]申请期货公司独立董事的任职资格,应当通过中国证监会认可的资格测试。()
[多项选择]申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备的条件有()。
A. 取得基金从业资格
B. 通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C. 最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
D. 具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
[多项选择]期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备下列哪些基本条件?()
A. 具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员
B. 取得金融期货经纪业务资格
C. 近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件
D. 控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近2年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营
[多项选择]期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备的基本条件包括()。
A. 结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历
B. 不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
C. 近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚
D. 控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度

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