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发布时间:2024-06-26 02:36:11

[单项选择]下列选项中,不属于期货公司申请设立营业部时,应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是()。
A. 拟设立营业部的决议文件
B. 申请日前6个月月末的风险监管报表
C. 营业部的管理制度文本
D. 拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

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[单项选择]下列选项中,不属于期货公司申请设立营业部时,应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是()。
A. 拟设立营业部的决议文件
B. 申请日前6个月月末的风险监管报表
C. 营业部的管理制度文本
D. 拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
[单项选择]期货公司申请设立营业部时,应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括()。
A. 拟设立营业部的决议文件
B. 申请日前6个月月末的风险监管报表
C. 营业部管理制度文本
D. 拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
[单项选择]期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料,下列选项中不属于应提交的材料的是()。
A. 设立营业部申请书
B. 拟设立营业部的决议文件
C. 申请日前2个月月末的风险监管报表
D. 拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
[多项选择]期货公司在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交()等申请材料。
A. 变更营业部营业场所申请书
B. 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
C. 变更营业部营业场所的详细计划
D. 拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
[判断题]期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。()
[多项选择]期货公司营业部终止的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交以下()申请材料。
A. 终止营业部申请书
B. 拟终止营业部的决议文件
C. 期货从业人员资格证书复印件
D. 关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
[判断题]取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当向所在地中国证监会派出机构申请从业资格。( )
[多项选择]证券公司介绍其()开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
A. 负责证券业务的高管人员
B. 独立董事
C. 实际控制人
D. 控股股东
[判断题]证券公司为期货公司介绍客户开户的,应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。( )
[单项选择]期货公司营业部终止的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括()。
A. 终止营业部申请书
B. 营业部的管理制度文本
C. 拟终止营业部的决议文件
D. 关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
[单项选择]期货公司营业部变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所()。
A. 通知书
B. 说明书
C. 计划书
D. 申请书
[多项选择]期货公司营业部变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?()
A. 变更营业部营业场所申请书
B. 变更营业部营业场所的详细计划
C. 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
D. 拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
[单项选择]下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是()。
A. 非结算会员名单及其变化情况
B. 金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C. 非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细
D. 金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
[多项选择]证券公司与期货公司()中间介绍业务委托协议的,双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。
A. 协商
B. 终止
C. 变更
D. 签订
[多项选择]期货公司营业部变更营业场所的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。
A. 变更营业部营业场所申请书
B. 营业部的管理制度文本
C. 变更营业部营业场所的详细计划
D. 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

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