更多"期货经营机构发现所聘用的期货从业人员有违规行为的，应当作出处理，并在1"的相关试题:
[单项选择]聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 15
[多项选择]张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员，因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（）
A. 赵某
B. 王某
C. 李某
D. 张某
[多项选择]【多选】刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员，因执行过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（）。
A. 王某
B. 张某
C. 刘某
D. 李某
[多项选择]期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括（）。
A. 聘用具有资格的从业人员
B. 从业人员死亡
C. 从业人员被解聘
D. 聘用的从业人员辞职
[单选题]根据《保险销售从业人员监管办法》的有关规定,保险公司发现保险代理机构及其保险销售从业人员销售其保险产品存在违法违规行为的,应当立即予以纠正。如果保险代理机构及其保险销售从业人员拒不改正,而保险公司不立即终止与保险代理机构的委托代理关系,由中国保险监督管理委员会责令改正,逾期不改正的,给予警告,并处( )。
A.1万元以下的罚款
B.2万元以上的罚款
C.3万元以上的罚款
D.5万元以上的罚款
[判断题]期货公司应当按季度缴纳保障基金启动资金的后续资金。期货交易所应当在每季度结束后10个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》第9条确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。（）
[单选题]保险公司发现保险代理机构及其保险销售从业人员销售其产品存在违法违规行为的,应当立即予以纠正。拒不改正的,保险公司应当立即终止与其委托代理关系,并报告给( )。
A.中国保监会派出机构
B.中国保监会保险中介监管部
C.中国保监会人身保险监管部
D.中国保监会消费者权益保护局
[判断题]期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起10个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（）
[单项选择]期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。？
A. 20
B. 10
C. 30
D. 5
[单项选择]期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。
A. 3个
B. 5个
C. 10个
D. 15个
[多项选择]期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向（）报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
A. 中国证监会及其派出机构
B. 监事会或者监事
C. 董事会
D. 高级管理人员
[判断题]期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，可以不再保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。（）
[单项选择]期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（）、业务资料和其他有关资料。
A. 审计报告
B. 税务报告
C. 经营计划
D. 财务会计报告
[判断题]期货公司除经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。( )
[判断题]期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。（）
[判断题]《期货从业人员管理办法》所称的从事期货经营业务的机构只包括期货公司、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务机构。
