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发布时间:2023-11-03 04:49:17

[多项选择]【多选】刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员,因执行过程中存在违法违规行为,中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施,则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括()。
A. 王某
B. 张某
C. 刘某
D. 李某

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[多项选择]张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员,因执业过程中存在违法违规行为,中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括()
A. 赵某
B. 王某
C. 李某
D. 张某
[多项选择]某期货公司在客户开发过程中向投资者刘某承诺期货投资包赚不赔,而且在刘某正式开户前没有向刘某出示任何有关期货交易风险的说明。那么该期货公司违犯了下列哪些规定?()
A. 在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险
B. 向客户做获利保证
C. 不按规定向客户出示风险说明书
D. 有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为
[判断题]期货经营机构发现所聘用的期货从业人员有违规行为的,应当作出处理,并在10个工作日内向中国期货业协会报告。()
[多项选择]按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》,期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有()。
A. 告知客户投诉的途径、方法和程序
B. 为客户提供合理的投诉渠道
C. 暂停为投诉客户提供服务
D. 告知客户投诉程序,禁止客户越级控诉
[单项选择]刘某涉嫌一起故意杀人罪,在诉讼过程中,聘请周某作为其辩护人,周某在会见刘某的过程中,得知刘某杀人所使用的一把匕首放在其家里的壁橱中,周某遂派人将该匕首取出扔进附近的粪坑中,后经过公安机关进一步侦查,发现该匕首。本案中,周某的行为( )
A. 构成包庇罪
B. 构成妨害作证罪
C. 构成伪证罪
D. 构成辩护人毁灭证据罪
[单项选择]聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的,应当在()个工作日内向协会报告。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 15
[多项选择]期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的,中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有()。
A. 取消会员资格并公告
B. 通过媒体公开谴责
C. 协会内通报批评
D. 批评
[判断题]中国期货业协会对期货公司从业人员进行检查,期货公司应予以配合。()
[判断题]期货业协会是期货业的自律性组织,期货公司以及其他专门从事期货经营的机构自愿加入期货业协会,也可以不加入。()
[多项选择]按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司客户开发责任追究制度应当明确()的责任。
A. 客户服务人员
B. 公司高级管理人员
C. 审核人员
D. 客户开发人员
[多项选择]按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》,期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有()。
A. 告知客户投诉程序,禁止客户越级投诉
B. 暂停为投诉客户提供服务
C. 告知客户投诉的途径、方法和程序
D. 为客户提供合理的投诉渠道
[单项选择]中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行()。
A. 自律管理
B. 行政管理
C. 监督管理
D. 行业监管
[不定项选择]刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为的准则是()。
A. 不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B. 不得以他人名义参与期货交易
C. 除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
D. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
[单项选择]李某驾车不慎追尾撞坏刘某轿车,刘某向法院起诉要求李某将车修好。在诉讼过程中,刘某变更诉讼请求,要求李某赔偿损失并赔礼道歉。针对本案的诉讼请求变更,下列哪一说法是正确的()
A. 该诉的诉讼标的同时发生变更
B. 法院应依法不允许刘某变更诉讼请求
C. 该诉成为变更之诉
D. 该诉仍属给付之诉
[不定项选择]

根据下列选项,回答141-142题。
刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。

刘某可能受到的纪律惩戒是()。
A. 暂停从业资格
B. 公开谴责
C. 训诫
D. 罚款

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