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[单项选择]《企业内部控制基本规范》是由（）根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》和其他相关法律法规制定的。
A. 财政部
B. 财政部会同审计署
C. 财政部会同审计署、证监会、银监会、保监会
D. 财政部会同税务局、审计署、证监会、银监会、保监会
[单项选择]依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司是( )公司。
A. 保险
B. 投资基金
C. 证券
D. 上市
[多项选择]新《中华人民共和国证券法》和新《中华人民共和国公司法》的修订，涉及证券发行、证券上市、______和市场监督等方面。
A. 证券交易
B. 证券登记结算
C. 公司治理
D. 投资者保护
[单项选择]根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。
A. 资本公积
B. 净资产
C. 应付款项
D. 留存收益
[单项选择]《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）于（）实施。
A. 1998年12月29日
B. 1999年1月1日
C. 1999年7月1日
D. 1999年12月1日
[单项选择]
根据《中华人民共和国证券法》规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括（）。
A. 公司章程
B. 公司营业执照
C. 申请公司债券上市的董事会决议
D. 公司债券使用管理办法
[单项选择]
《中华人民共和国证券法》赋予中国证监会的职责包括（）。
Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章和规则，并依法行使审批或者核准权
Ⅱ.监督管理银行间同业拆借市场、银行间债券市场、银行间票据市场、银行间外汇市场和黄金市场及上述市场的有关衍生产品交易
Ⅲ.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况
Ⅳ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]《中华人民共和国证券法》规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为（）。
A. 纸面形式
B. 口头形式
C. 中国证券业协会规定的形式
D. 证券交易所规定的形式
[单项选择]《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是（）。
A. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
B. 依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市
C. 证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券
D. 经客户的委托为客户买卖证券
[单项选择]《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为( )。
A. 1999年7月1日
B. 2000年7月1日
C. 2001年7月1日
D. 2005年7月1日
[单项选择]根据《中华人民共和国证券法》第二十八条规定，我国证券公司承销证券采用（）方式。
A. 余额包销或者代销
B. 余额包销或者赊销
C. 包销或者余额包销
D. 包销或者代销
[单项选择]根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准。
A. 中国人民银行
B. 当地政府
C. 财政部
D. 国务院证券监督管理机构
[单项选择]根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中竞价交易的场所，进入证券交易所参与集中竞价交易的必须是( )。
A. 机构投资者
B. 机构投资者或个人投资者
C. 自然人
D. 具有证券交易所会员资格的证券公司
[多项选择]根据《中华人民共和国证券法》规定，如下属于我国证券交易所的职责有（）。
A. 为组织公平的集中竞价交易提供保障
B. 即时公布证券交易行情
C. 对上市公司披露信息进行监督
D. 保证交易者的利益
E. 协调解决交易双方的争端
[单项选择]《中华人民共和国行政处罚法》中规定，行政处罚的基本原则不包括（）。
A. 处罚与教育相结合的原则
B. 行政处罚责任可重叠的原则
C. 处罚法定原则
D. 受到行政处罚者的权利救济原则
[判断题]《中华人民共和国证券法》从证券发行、信息披露、业务经营、从业人员管理、证券交易、上市公司收购六个方面规定了禁止性行为来加强对行业诚信建设。（）
[单项选择]下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）。
A. 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C. 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
D. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
[单项选择]信息披露制度是《中华人民共和国证券法》（）的具体要求和反映。
A. 公开原则
B. 公平原则
C. 公正原则
D. 依法监管原则
[判断题]所有未公开的信息都属于《中华人民共和国证券法》规定的内幕信息.
